44
безопасности личности, общества и государства»
64
.
Несколько иначе выглядит криминологическая характеристика
рейдерства. В частности, А. Н. Прожерина предлагает такую дефиницию: «С
криминологической точки зрения противоправное поглощение юридических
лиц (рейдерство) — это система условий, методов, непосредственно
правонарушений (преступлений) как корыстных, так и корыстно-
насильственных, направленных на недобросовестное завладение не просто
чужим имуществом (собственностью), а чужим правом собственности,
нарушающих складывающиеся в российском обществе рыночные механизмы
и правоотношения, связанные с собственностью»
65
.
Таким образом, если уголовно-правовая наука делает акцент на
общественной опасности рейдерства, то в криминологическом дискурсе
рейдерство рассматривается как совокупность условий, приемов и методов,
правонарушений, целью которых является не только завладение
собственностью, но и получение контроля над правом собственности.
Рейдерство с позиций криминологии выступает как сложное
преступное поведение. Так, И. А. Брагин полагает, что феномен
современного российского рейдерства заключается, прежде всего, в
закрытости сделок слияний и поглощений, способствующих доминированию
криминальных захватов собственности, характерных для эпохи
первоначального накопления капитала
66
. Именно криминология подмечает
«пограничный» характер рейдерства, балансирующего между уголовным и
гражданским правом.
Кроме того, существует и определенная долгосрочная перспектива
данного вида преступления. П. Сычев справедливо замечает: «С
криминологической точки зрения рейдерство, так же как и убийства, разбои,
кражи и другие преступления, может быть сведено к приемлемому
64
Федоров А. Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры противодействия) :
моногр. М. : Волтерс Клувер.2010. С. 42.
65
Прожерина А. Н. Криминологическое изучение и предупреждение преступлений, связанных с
противоправным поглощением юридических лиц (рейдерством) : дис. … канд. юрид. наук. М., 2013. С. 12.
66
Брагин И. А. Актуальные направления противодействия рейдерству в современных условиях //
Российский следователь. 2013. № 24. С. 23.
45
минимуму, позволяющему органам предварительного следствия эффективно
противодействовать ему, но искоренить полностью его вряд ли возможно»
67
.
По нашему мнению, при изучении рейдерства с позиций криминальной
виктимологии следует обращать внимание и на иное обстоятельство: жертву
преступления, каковым является юридическое лицо. Его наличие является
необходимым элементом рейдерского захвата, но в то же время и усложняет
представление о рейдерстве как преступлении.
Поэтому зададимся вопросом: можно ли признать рейдерство
преступлением в целом или рассматривать в качестве преступного деяния
лишь некоторые его проявления? Например, П. Сычев считает, что
«незаконный переход управленческих полномочий в коммерческой
организации к неуправомоченному лицу в нашем уголовном
законодательстве преступлением не является»
68
.
М. Ф. Мусаелян также считает, что многие правонарушения в сфере так
называемых корпоративных отношений, являясь корпоративными
конфликтами, не являются уголовно наказуемыми деяниями. Механизм
рейдерства, схема недружественных корпоративных захватов-поглощений,
перемены собственника или владельца бизнеса осуществляются и методами,
под уголовно-правовое воздействие не подпадающими (например, скупка
акций с целью завладения их контрольным пакетом, двойной реестр ценных
бумаг и т. п.)
69
.
Однако большинство современных исследователей высказывается за
криминальный характер рейдерства.
Так, К. А. Сергеев выделяет криминальное рейдерство как «незаконное
приобретение права на осуществление управленческой (организационно-
распорядительной или административно-хозяйственной) функции
юридическим лицом с целью распоряжения его имуществом, складывается из
67
Сычев П. Уголовно-правовой анализ недружественных поглощений // Корпоративный юрист. 2006. № 2.
68
Там же.
69
Мусаелян М. Ф. Указ. соч. С. 32.
46
ряда последовательных преступлений, объединенных единым умыслом»
70
.
И. В. Нефедов также полагает, что рейдерский захват по умолчанию
является так называемым «черным», поскольку содержит, в отличие от
недружественного поглощения, признаки состава преступления, позволяющие
относить его к преступному деянию. В данных обстоятельствах основная
масса нерешенных проблем и существующих пробелов в действующем
законодательстве, в частности уголовном, приходится на вопросы
квалификации данного преступления:
«рейдерство признается преступлением, так как оно общественно
опасно, совершено виновно и определено как конкретное преступление, то
есть состав преступления отражает виновность, уголовную противоправность
и общественную опасность деяния»
71
.
Можно предположить, что термин «рейдерство» активно отражает
криминальный характер деяния, направленного на захват чужой
собственности, и именно поэтому оно является единым. Это обстоятельство
исключает необходимость использовать термины «черное рейдерство», «серое
рейдерство», «белое рейдерство».
По мнению диссертанта, широкая палитра определений рейдерства
дается, главным образом, в контексте уголовно-правовой науки, но
значительно меньше внимания уделяется отечественными криминологами и
виктимологами разработке дефиниции рейдерства. И в то же время состав
такого преступления, как «рейдерство», в действующем Уголовном кодексе
не закреплен. Нам представляется, что рейдерство может быть более
понятным не только с позиций уголовного права, уделяющего внимание
конкретизации состава преступления, но и с точки зрения криминологии,
рассматривающей рейдерство как некий криминальный феномен, формально
не всегда таковым являющийся. И существование жертвы преступления —
юридического лица — является неотъемлемой частью данного феномена.
70
Сергеев К. А. Криминальное рейдерство — разновидность мошенничества? // Современное право. 2011.
№ 5.
71
Нефедов И. В. Указ. соч. С. 86.
47
Рейдерство конкретизируется в понятиях «недружественное
поглощение» и «незаконный захват». Довольно часто эти понятия
воспринимаются как тождественные. Следует заметить, что Уголовный
кодекс составов данных преступлений также не предусматривает, оставляя
исследователям право рассматривать природу данных преступных деяний в
криминологическом дискурсе, что позволяет нам выявить их разную
правовую природу.
Так, Ж. Н. Идилова считает, что понятия «рейдерство» и
«недружественные поглощения» нельзя смешивать, поскольку в общем
смысле поглощение — это процесс, в результате которого активы компании
становятся собственностью покупателя, то есть когда одна компания
приобретает контроль над другой
72
.
А. А. Бегаева обращает внимание на то, что в отечественном
законодательстве не существует дефиниции понятия «поглощение», и
предлагает посмотреть на зарубежный опыт, когда «под недружественным
же поглощением понимается, прежде всего, рассылка непосредственно
акционерам писем, содержащих желание покупателя приобрести акции
компании»
73
.
В. В. Горбов трактует недружественное поглощение (применительно к
акционерному обществу) как получение над акционерным обществом и (или)
его имуществом и имущественными правами юридического и фактического
контроля, вопреки воле его основных акционеров, путем использования
несовершенства правового регулирования акционерных отношений и (или)
путем нарушения действующего законодательства
74
.
Л. С. Дубовая предлагает рассматривать сделки, направленные на
поглощение предприятий, исходя из критерия правомерности:
неправомерными являются поглощения, в результате которых совершаются
72
Идилова Ж. Н. Указ. соч. С. 139.
73
Бегаева А. А. Особенности правовых средств предотвращения недружественных поглощений // Бизнес,
менеджмент и право. 2007. № 3 (15). С. 99.
74
Горбов В. В. Правовая защита акционерного общества от недружественного поглощения : автореф. дис. ...
канд. юрид. наук. М., 2004. С. 13
48
действия, противоречащие законодательству или содержащие признаки
какого-либо правонарушения. Она пишет: «Особую разновидность
противоправных недружественных поглощений составляют поглощения,
содержащие признаки преступления. Именно такие поглощения мы назовем
рейдерством, под которыми подразумеваются действия, содержащие
признаки какого-либо преступления, направленные на установление
юридического контроля над компанией с целью завладения ее имуществом и
отчуждения его в пользу подконтрольных рейдеру компаний»
75
.
Сегодня в научной литературе утвердилось мнение, что при всем
многообразии подходов в понимании термина «недружественное
поглощение» большинство исследователей сходны во мнении и понимают
под указанным термином ситуацию, при которой налицо установление
контроля над юридическим лицом вопреки совокупной воле его
собственников
76
. В то же время не следует отождествлять недружественное
поглощение и корпоративное поглощение, потому что корпоративным может
быть вполне правомерное, проведенное с учетом требований
законодательства, поглощение юридического лица. Иначе говоря, термин
«корпоративное поглощение» не имеет криминальной природы.
Более сложным явлением представляется корпоративный захват,
который может вырасти из корпоративного поглощения. Мы готовы
согласиться с В. В. Лаптевым, что «корпоративное поглощение является
родовым понятием, из которого можно выделить как дружественное
корпоративное поглощение, так и корпоративный захват. Видится, что
корпоративный захват совершается без воли поглощаемого лица (либо
владельца бизнеса — хозяйственного общества), однако это не означает, что
действия сопряжены с нарушением закона… незаконный корпоративный
захват представляет собой действия (бездействие) лица (лиц), направленные на
приобретение акций/долей уставных (складочных) капиталов организаций
75
Дубовая Л. С. Недружественное поглощение предприятий: сущность, понятие и виды // Вестник
Академии Генеральной прокуратуры Российской Федерации. 2008. № 7. С. 17.
76
Мучкина Ю. П. Сущность современного рейдерства и его соотношение со смежными экономико-
правовыми явлениями // Российский следователь. 2012. № 7. С. 24—25.
49
либо их активов, совершенные с нарушением норм корпоративного
законодательства и локальных актов при отсутствии воли прежнего
собственника»
77
.
Считаем, что корпоративное поглощение следует рассматривать как
разновидность корпоративного захвата. Отсутствие четких определений
данных терминов препятствует эффективному предотвращению рейдерства,
которое имеет множество проявлений. Наиболее часто оно связывается с
недружественным поглощением.
В практике деятельности правоохранительных органов механизм
недружественного поглощения, как правило, связывается с фальсификацией
документов об избрании органов управления хозяйствующего субъекта, с
внесением соответствующих изменений в Единый государственный реестр
юридических лиц и последующими сделками по продаже недвижимости.
Такого рода хищениям в большинстве случаев придается легальный вид с
использованием судебных решений, документов исполнительного
производства, регистрационных действий. Криминальный же захват
предприятий сопровождается совершением различного рода преступлений
против жизни и здоровья, против собственности, против интересов службы в
коммерческих и иных организациях
78
.
Теперь обратимся к соотношению понятий «недружественное
поглощение» и «незаконный захват» юридического лица. В настоящее время
ученые признают, что эти понятия следует рассматривать не как
тождественные. Так, А. Козловская разделяет «недружественное
поглощение» и «незаконный корпоративный захват». Она отмечает, что «под
незаконным корпоративным захватом в целях уголовно-правовой охраны
77
Лаптев В. А. Понятие корпоративных конфликтов, разграничение понятий «корпоративный
конфликт» и
«корпоративный спор», «корпоративное поглощение» и «корпоративный захват» // Арбитражный и
гражданский процесс. 2010. № 9. С. 30.
78
Об организации работы по противодействию недружественному поглощению предприятий, их
рейдерским захватам : Информационное письмо Генеральной прокуратуры РФ прокурорам субъектов РФ и
приравненных к ним прокурорам, специализированных прокуратур от 13.03.2008 // Генеральная
прокуратура Российской Федерации: сайт. URL: http://genproc.gov.ru/smi/news/archive/news-74126/ (дата
обращения: 11. 11.2014).
50
имущества юридических лиц предлагается понимать такой вид слияний и
поглощений, которые, в отличие от недружественных поглощений,
совершаются принудительно, часто силовыми методами, что передаётся
понятием «захват», и не имеют под собой законных оснований, т. е. являются
незаконными. Незаконные корпоративные захваты происходят с явным
нарушением положений Уголовного кодекса Российской Федерации»
79
.
С криминологической точки зрения противоправное поглощение — это
инструмент недобросовестного завладения собственностью. В любой
развитой стране слияние и поглощение является одним из инструментов
естественного процесса реструктурирования экономики. Однако в
российских условиях поглощение юридического лица (его активов) стало
самостоятельным видом криминального бизнеса
80
.
Таким образом, применяя широкие по смыслу термины «рейдерство»
или
«рейдерский захват», следует конкретизировать, что под ним
понимается. С этой целью следует использовать такое понятие, как
«недружественное поглощение».
М. А. Абдулмуслимов выделяет две основные цели осуществления
недружественных корпоративных слияний и поглощений предприятий
(рейдерских захватов), обозначенные в столь недавно введенных в УК РФ
составах преступлений: «С одной стороны, в качестве такой цели
преследуется отчуждение долей, акций или иных составляющих имущества
юридического лица. С другой, цель рейдерства предполагает захват и
установление контроля над предприятием (захват его имущества). Указанные
цели обусловлены особым предметом преступного посягательства — акции
как особый вид ценных бумаг закрепляют за их держателем одновременно
совокупность вещных (право собственности) и обязательственных (право на
получение прибыли, ликвидационную квоту, участие в общем собрании
79
Козловская С. А. Формирование эффективной инвестиционной политики управления промышленными
холдингами в ТЭК России : автореф. дис. … канд. юрид. наук. Краснодар, 2008. С. 16—17.
80
Прожерина А. Н. Уголовно-правовая характеристика преступлений, связанных с противоправным
поглощением юридических лиц // Российский следователь. 2010. № 11. С. 18—21.
51
акционеров и др.) прав»
81
.
В уголовно-правовой науке существуют разнообразные подходы для
классификации преступных деяний, объединяемых общим термином
«рейдерство».
Е. В. Валласк предлагает классифицировать составы преступлений,
введенные в УК РФ Федеральными законами от 30.10.2009 и 01.07.2010, в
зависимости от механизма преступного посягательства на три группы:
1) связанные с фальсификацией правоустанавливающих документов
или реестра акций или юридических лиц (ст.ст. 185.2, 170.1 УК РФ);
2) направленные на блокирование принятия решений органами
хозяйственных обществ (ст.ст. 185.4, 185.5 УК РФ);
3) иные (ст. 185 УК РФ)
82
.
По данным ГИАЦ МВД РФ, за январь-декабрь 2015 г.
правоохранительными органами выявлено преступлений по вышеуказанным
статьям: 32 преступления по ст. 170.1 УК РФ, 3 - по ст. 185.2 УК РФ, 78 -
по ст. 185.5 УК РФ, а по ст. 185.4 уголовных дел не возбуждено
83
. Наличие
небольшого количество вышеуказанных выявленных преступлений дает
основание полагать, что сложно оценить справедливость предложенной
классификации.
А. Ю. Федоров считает, что в процессе рейдерского поглощения
юридических лиц совершаются преступления, предусмотренные гл.гл. 16, 19,
21, 22, 23, 24, 30, 31 УК: «Однако кажущаяся разрозненность родовых и
видовых групп преступлений в то же время таковой не является. Поэтому
возникает вопрос: какие причины заставляют расследовать столь
разнородные преступления в едином комплексе? Представляется, что
комплексный подход в расследовании рейдерских поглощений юридических
лиц обусловлен следующими обстоятельствами: все преступления, несмотря
81
Абдулмуслимов М. А. Противодействие коррупции в сфере недружественных корпоративных слияний и
поглощений (рейдерских захватов) : дис. … канд. юрид. наук. М., 2014. С. 83.
82
Валласк Е. В. Противодействие корпоративным захватам предприятий уголовно-правовыми средствами:
анализ новелл законодательства // Юрист. 2012. № 6. С. 11.
83
Состояние преступности в России за январь-декабрь 2015 года. М.ФКУ ГИАЦ МВД РФ. С. 22-23.
52
на разные видовые и родовые принадлежности, совершаются в одной
объединяющей их сфере экономической деятельности; предметом
преступного посягательства являются имущественные комплексы
юридических лиц. Перевод их от законных владельцев в чужую
собственность невозможен без совершения серии преступлений,
относящихся к различным видам и родам; совокупность преступлений носит
не случайный (ситуативный) характер, а объединена общим корыстным
мотивом и умыслом участников организованной преступной группы.
Особенностью рейдерства является совершение совокупности преступлений,
объединенных единым умыслом. Эта система преступлений складывается в
организованную преступную деятельность, которая стала уже отдельным
криминальным бизнесом»
84
.
В 2015 г. на основе данных прокурорско-следственной проверки были
выделены наиболее типичные действия лиц при рейдерских захватах
собственности. К ним были отнесены: получение незаконным путем в
контролирующих, налоговых и регистрирующих органах документов о
предприятии; инициирование необоснованных проверок в отношении
руководителей; изготовление поддельных печатей предприятий, а также
подложных документов о внеочередном собрании акционеров, переизбрании
руководителей и т. д. и передача таких документов в налоговые и
регистрирующие органы; понуждение акционеров, владеющих
незначительным количеством акций, к их продаже; получение контроля над
долгами предприятия; регистрация подставных фирм для последующей
перепродажи захваченного предприятия и их имущества
85
.
В настоящем исследовании мы не ставим задачу дать подробный
анализ всех «рейдерских» составов, предусмотренных УК и позволяющих
84
Федоров А. Ю. Практика уголовно-правовой квалификации рейдерских поглощений // Право и экономика.
2011.
№ 10. С. 66—70; № 11. С. 69—74.
85
О результатах проверки законности и обоснованности процессуальных решений, принимаемых по
уголовным делам, касающимся захвата имуществ, имущественных и неимущественных прав, денежных
средств предприятий так называемого рейдерства : Справка Главного управления по надзору за следствием
Генеральной прокуратуры РФ от 04.02.2015 // Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации :
сайт. URL: http://www.agprf.org/index.html (дата обращения: 11.07.2017).
53
расследовать подобные преступления (Приложение Б).
Обратим внимание на некоторые особенности.
На начальном этапе развития рейдерства лица, совершившие
незаконный захват чужой собственности, привлекались по ст. 159 УК
«Мошенничество». Довольно широкое содержание ч. 1 ст. 159, когда под
мошенничеством понималось хищение чужого имущества или приобретение
права на чужое имущество путем обмана или злоупотребления доверием
86
,
позволяло относительно эффективно расследовать подобные дела. По
признанию руководства правоохранительных органов, в 2008 г.
мошеннические действия составляли наибольшее число «рейдерских»
преступлений, а на «втором» месте были распространены преступные
действия, связанные с фальсификацией и использованием поддельных
документов (ст. 327 УК РФ)
87
.
Исследователи также квалифицируют рейдерство как мошенничество
(М. А. Абдулмуслимов).
По данным ГИАЦ МВД РФ, за 2014 г. было выявлено 20 967
преступлений по чч. 2—4 ст. 159 УК РФ
88
. Латентность рейдерства как вида
преступной деятельности, способность его совершенствоваться и
приспосабливаться под изменения гражданско-правового законодательства
обусловили и изменения в Уголовном кодексе РФ. Так, Федеральным
законом от 29.11.2012 № 207-ФЗ ст. 159 УК РФ дополнена новым
составом, который позволяет учитывать высокий интеллектуальный
потенциал рейдерства, в частности законодателем введено понятие
мошенничества в сфере компьютерной информации, под которым
понимается хищение чужого имущества или приобретение права на чужое
имущество путем ввода, удаления, блокирования, модификации
86
Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (ред. от 31.12.2015) (с изм. и доп., вступ.
в силу с 01.02.2016) // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.
87
Об организации работы по противодействию недружественному поглощению предприятий, их
рейдерским захватам : Информационное письмо Генеральной прокуратуры РФ прокурорам субъектов РФ и
приравненных к ним прокурорам, специализированных прокуратур от 13.03.2008.
88
МВД РФ : официальный сайт. URL: https://mvd.ru/upload/site1/document_file/pxOrdPt4BF.pdf (дата
обращения: 11.03.2015).