34
ГЛАВА 2. УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА
ПРЕСТУПЛЕНИЙ В ОБЛАСТИ РЕЙДЕРСТВА
2.1. Механизм совершения рейдерских захватов предприятий и
организаций
На современном этапе рейдерские захваты совершаются с
использованием различных средств и методов, совокупность которых можно
назвать механизмом совершения рейдерских атак коммерческих компаний.
Развитие отечественного законодательства, его кодификация, появление новых
отраслей российского права существенным образом повлияли на
инструментарий рейдеров по захвату тех или иных предприятий и организаций,
принадлежащих отечественному бизнесу.
В настоящее время успешная рейдерская атака на коммерческие
компании невозможна без привлечения корпуса высококвалифицированных
специалистов в области практической юриспруденции, которые сопровождают
деятельность рейдеров. Подобная ситуация имеет особое значение для
исследования рейдерства как особого явления в рамках российской
экономической системы.
Широкая специализация юристов в области рейдерства связана с
наличием в отечественном законодательстве большого количества правовых
пробелов в различных отраслях права (уголовном, гражданском, трудовом
праве). Особое значение для совершения рейдерского захвата компаний имеет
корпоративное законодательство, регламентирующее вопросы права
собственности на ценные бумаги и доли компаний, порядка управления
компаний в кризисных условиях, полномочий органов управления.
Кроме того, в современных условиях нередкими стали рейдерские
захваты с использованием административного ресурса в лице российских
правоохранительных органов
1
.
1
Бурынин С.С. Практика противодействия рейдерским захватам имущества предприятия /
С.С. Бурынин // Российский следователь. 2017. N 18. С. 12.
35
Рейдерские захваты как особого рода преступные действия
рассматриваются с учетом определенных этапов или стадий совершения
рейдерских атак. Отечественный ученый, доктор юридических наук М.П.
Клейменов рассматривал рейдерство как системное явление с учетом
присущим ему этапов:
1. Разведка.
В рамках первого этапа происходит поиск всей доступной информации о
компании, на которую планируется рейдерская атака. Как правило,
привлекаются все источники информации об организации.
Легальная разведка осуществляется в рамках исследования
общедоступных сведений о предприятии, которые могут быть получены из
бухгалтерской, налоговой, отчетности, и сведений из открытого реестров
юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, крупных, средних и
малых предприятий. Полному исследованию подлежит состав органов
управления компании, ее кредиторской и дебиторской задолженности и общее
финансовое состояние организации.
Криминальная разведка осуществляется с использованием доступа к
сведениям из закрытых источников, с использованием административного
ресурса для получения необходимых персональных сведений о членах
управленческого аппарата компании. Особое внимание уделяется
исследованию внутренней организации компании, взаимоотношений между
учредителями, наличию конфликтов внутри коллектива.
2. Оценка защиты компании-мишени.
На втором подготовительном этапе рейдерами производится изучение
существующей в организации системы защиты от рейдерских атак.
Исследуется наличие охраны объекта нападения, их возможностей по
отражению потенциальной атаки, наличие у представителей охраны
предприятия оружия. Кроме того, на указанном этапе исследуются вопросы
взаимодействия компании с органами государственной власти, которые
потенциального могут защитить компанию от рейдерского захвата.
36
3. Разработка схемы захвата предприятия.
На третьем подготовительном этапе рейдерского захвата предприятия
происходит выработка планов по реализации главного этапа – захвата
предприятия. В рамках разработки схемы захвата предприятия
рассматриваются как силовой, так и не силовой сценарий захвата компании,
которые выбираются в зависимости от специфических черт предприятия, на
которое планируется осуществление рейдерского захвата.
Силовой вариант захвата предприятия сопровождается быстрым
изменением учредительных документов компании и передачей прав на
захваченное имущество другим лицам. Кроме того, зачастую рейдеры
прибегают к использованию судебных решений в качестве документов,
формально закрепляющих законный переход собственности. По мнению
отечественных ученых, использование судебных органов для легализации
криминальных манипуляций, связанных с рейдерством, представляет собой
ноу-хау российской организованной экономической преступности
1
4. Осуществление захвата
2
.
Последний и самый главный этап рейдерского захвата связан с
получением полного контроля над управлением компанией. В рамках
четвертого этапа рейдерского захвата зачастую происходит применение
вооруженных людей при силовом захвате предприятия. В этом случае
подготовленные специалисты из числа бывших военнослужащих и
специалистов органов безопасности путем проведения тщательно
спланированной операции осуществляют штурм компании, которая является
объектом рейдерской атаки. Как правило, к операции подключаются как
представители органов государства (судебные приставы, подразделения
органов внутренних дел), так и профессиональные специалисты юридического
профиля по обеспечению легальности рейдерской атаки.
1
Ганихин А.А. Легализация (отмывание) имущества, приобретенного преступным путем
(финансово-экономический и уголовно-правовой аспекты): Автореф. дис. ... канд. юрид.
наук. Екатеринбург, 2003. С. 12.
2
Клейменов М.П. Криминология: учебник / М.П. Клейменов. М.: Норма: НИЦ Инфра-М,
2012. С. 241.
37
Необходимо отметить, что в рамках последнего этапа рейдерского
захвата имеет смысл выделить несколько стадий, в рамках которых
осуществляется захват компании:
1. Внедрение в компанию.
На первой стадии происходит получение минимального контроля над
компанией. В отношении акционерного общества это возможно путем покупки
его акций на рынке ценных бумаг. Кроме того, особое внимание уделяется
получению дебиторской задолженности компании, что может быть
использовано в качестве основания для ареста крупных хозяйственных
комплексов компании.
2. Смена руководителя компании.
На второй стадии осуществляется соблюдение всех законодательно
установленных требований для перехода управления к другому собственнику
либо составление фиктивных документов об организационных изменениях в
управленческом руководстве.
3. Легализация нового руководителя компании.
На третьей стадии происходит обращение в налоговые органы с целью
внесения изменений в учредительные документы компании о назначении
нового руководства. Кроме того, не исключено вынесение судебного решения в
пользу нового руководителя компании и запрете прежнему руководству
принимать управленческие решения.
4. Захват имущества компании.
На четвертой стадии последнего этапа рейдерского захвата происходит
физический захват всей компании с привлечением вооруженных людей,
административного ресурса и штаба профессиональных юристов. Итогом
проведенной операции выступает получение полного юридического и
фактического контроля над компанией. В числе дальнейших действий рейдеров
возможна продажа всего имущественного комплекса либо продолжение
осуществления деятельности в целях извлечения прибыли.
38
Кроме этапов проведения рейдерских захватов на современном этапе в
отечественной науке также выделяются отдельные способы рейдерских
захватов организаций и предприятий
1
:
1. Приобретение контрольного пакета акций (долей) компании.
При таком способе внешне законного поведения имеется как финансовая
сторона дела – выкуп большей части акций или долей компании и
сосредоточение их в руках рейдеров, так и рейдерских захват в виде
проведения общего собрания участников компании и формирования новых
органов управления.
Проблема зачастую возникает в законодательно закрепленном
преимущественном праве выкупа акции или доли участниками компании.
Однако рейдерами иногда применяется обход указанного положения
законодательства путем заключения и исполнения договора дарения.
Определенные трудности могут возникнуть при совершении рейдерского
захвата общества с ограниченной ответственностью, поскольку уставом
компании может быть предусмотрен запрет на дарение доли в уставном
капитале компании. В этом случае возможность получения большинства
голосов на общем собрании участников возможно только после внесения
изменений в учредительные документы. Для этих целей рейдеры могут
получить доверенность и совершить необходимые действия.
Безусловно, договоры дарения имеют притворный характер, поскольку
прикрывают за собой куплю-продажу, однако существует сложность в процессе
доказывания мнимости сделки. По мнению отечественного ученого М.Г.
Ионцева, в ряде случаев удается доказать, что на самом деле имела место
купля-продажа акций или долей, поэтому компания-агрессор обычно, во-
первых, крайне тщательно подходит к выбору кандидата на роль дарителя, а во-
вторых, дублирует дарение на нескольких различных одаряемых
2
.
1
Федоров А.Ю. Указ. соч. С. 143.
2
Ионцев М.Г. Корпоративные захваты: слияния, поглощения, гринмэйл. М. Ось-89, 2006. С.
15.
39
Основной замысел рейдерского захвата реализуется, как правило, во
время, когда основное руководство компании отсутствует по тем или иными
причинам и не может принимать управленческие решения. В связи с этим
особое внимание противодействию рейдерству имеет хорошо налаженная
система безопасности компании и присутствие заместителей управленческого
состава компании в любое время.
2. Подкуп генерального директора без получения контрольного пакета
акций или долей.
Использование финансовых инструментов для получения формального
контроля над компанией является весьма эффективным методом, используемых
в рамках рейдерских атак. Основное достоинство указанного способа
заключается в том, что покупка контрольного пакета акцией или долей
компании является более затратным мероприятием, чем подкуп управляющего
организации или предприятия.
В связи с этим актуальна точка зрения отечественного исследователя
корпоративных захватов В.И. Добровольского, который полагал, что
существенной ошибкой акционеров является игнорирование того факта, что
данное лицо имеет обширные полномочия по отчуждению ликвидного
имущества общества и при этом его воля на совершение сделки может не
совпадать с волей акционеров, в то время как именно воля генерального
директора, как правило, и рассматривается арбитражными судами в качестве
воли юридического лица
1
.
Так, в соответствии со статьей 402 Гражданского кодекса Российской
Федерации (далее по тексту - ГК РФ) действия работников должника по
исполнению его обязательств считаются действиями должника. Должник
отвечает за эти действия, если они повлекли неисполнение или ненадлежащее
исполнение обязательства
2
.
1
Добровольский В.И. Анализ и комментарий корпоративного законодательства и судебной
практики. М.: Волтерс Клувер, 2007. С. 23.
2
Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая): федеральный закон от
30.11.1994 N 51-ФЗ // Российская газета. N 238-239, 08.12.1994.(с изм и доп. от 03.08.2018).
40
Согласно правовой позиции, изложенной в Определении
Конституционного Суда РФ от 14.12.2000 N 244-О «По жалобам граждан А.И.
Косика и Т.Ш. Кенчхадзе на нарушение их конституционных прав
положениями абзаца шестого статьи 6 и абзаца второго части первой статьи 7
Закона Российской Федерации «О применении контрольно - кассовых машин
при осуществлении денежных расчетов с населением», вина юридического
лица проявляется в виновном действии (бездействии) соответствующих лиц,
действующих от его имени
1
.
По традиционной коммерческой практике в любых отношениях между
компаниями действуют единоличный исполнительный орган (директор) или
лицо, наделяемое по доверенности. полномочиями представлять интересы
предприятия перед другими компаниями. В связи с этим особое значение имеет
ограничение полномочий директора и иных лиц по отчуждению имущества в
пользу других компаний.
3. Подкуп генерального директора вместе с получением контрольного
пакета акций или долей.
В рамках этого метода рейдерского захвата происходит подкуп
управляющего, который впоследствии передает права на контрольный пакет
акций или долей рейдерами с целью получения полного контроля над
управлением компанией.
Кроме того, в практической деятельности встречаются случаи, когда
компания, являющаяся обществом с ограниченной ответственностью и
владеющая акциями или долями других таких же компаний передает
контрольные пакеты долей и акций рейдерам в обход законодательного
положения в области регламентации общественных отношений в области
функционирований корпораций об одобрении отдельных сделок с имуществом
общим собранием акционеров.
1
По жалобам граждан А.И. Косика и Т.Ш. Кенчхадзе на нарушение их конституционных
прав положениями абзаца шестого статьи 6 и абзаца второго части первой статьи 7 Закона
Российской Федерации «О применении контрольно - кассовых машин при осуществлении
денежных расчетов с населением»: Определение Конституционного Суда РФ от 14.12.2000 N
244-О.
41
4. Блокировка пакетов акций или долей.
Указанный метод рейдерских захватов осуществляется в отношении
компаний, имеющих небольшое число участников, в руках которых
сосредоточены все акции или доли компании. В этом случае рейдеры
предпринимают различные действия юридического характера, направленные на
блокировку пакетов акций или долей.
Так, возможна блокировка пакетов акций путем вынесения судом
решения об обеспечительных мерах, запрещающая распоряжаться акциями и
принимать управленческие решения как на общем собрании, так и
исполнительным органам компании. Впоследствии путем захвата компании с
использованием вооруженных людей рейдерам удается получить полный
контроль над управлением компании.
5. Проведение незаконного собрания акционеров.
Использование указанного способа рейдерских захватом не связано с
получением акций или долей компании и осуществляется исключительно путем
проведения собрания акционеров без присутствия необходимого числа
акционеров (кворума). В этих целях рейдеры зачастую указывают в протоколе
на повторность собрания, присутствие кворума акционеров.
При противодействии со стороны правоохранительных органов рейдеры
используют необходимые протоколы общего собрания и судебные решения (об
обеспечительных мерах, о назначении нового руководства, о запрете
совершения управленческих решений прежним руководством, об обязанности
прежних управленцев передать документы и печать компании новым
собственникам компании).
Положительным качеством указанного метода рейдерских захватов
является дезорганизация функционирования компании, подвергшейся
рейдерскому захвату и сложность противодействия со стороны собственника
компании, поскольку на любые попытки обращения в правоохранительные
органы рейдеры указывают на коммерческий характер спора между
компаниями.
42
6. «Размывание» контрольного пакета акций.
Реализация указанного метода рейдерского захвата осуществляется
против обладателя контрольного пакета акций компании. Рейдеры, получая
возможность контроля над компанией, проводят общее собрание ее участников
и принимают решение о дополнительной эмиссии ценных бумаг, что приводит
к тому, что обладатель контрольного пакета акций теряет его, и, следовательно,
возможность блокировать решения общего собрания акционеров.
Осуществления «размывания» блокирующего пакета акций компании
наиболее актуально в отношении компаний, акционерами которых выступают
органы государства и местного самоуправления, поскольку зачастую их
представители легко отстраняются рейдерами от управления.
7. Рейдерская атака в отношении общества, в котором осуществлялась
эмиссии акций вопреки положениям российского права.
Указанные выше способ рейдерского захвата компаний связан с
проходившими в прошлом столетии приватизациями имущества. В тот период
времени предприниматели прибегали к дополнительному выпуску ценных
бумаг с целью получения прибыли.
Проблема заключается в том, что выпуск акций зачастую происходил в
нарушение требований законодательства о рынке ценных бумаг. В связи с этим
рейдеры стали пользоваться юридическим несовершенством проводимых в то
время эмиссий. Привлекая опытных специалистов в области практической
юриспруденции рейдеры приобретали акции первого выпуска и признавали в
судебном порядке незаконность проведенных эмиссий. В итоге, рейдеры с
использованием сложностей и противоречий российского законодательства и
неграмотности бизнесменов перестроечной эпохи получали контроль над
компаниями и предприятиями.
Безусловно, в настоящее время подобный способ рейдерских захватов
является не всегда исполнимым, поскольку зачастую срок для предъявления
требования о признании незаконными выпуска ценных бумаг является
пропущенным, что, однако не исключает возможности его восстановления.
43
8. Незаконное списание акций с лицевого счета при коррупционной
заинтересованности регистратора.
Использование указанного метода рейдерских захватов сопровождается
продажей акций. Рейдеры с помощью коррупционных рычагов подкупают
регистратора, который ведет реестр держателей акций, и получают
необходимое количество акций для контроля компании.
Необходимо отметить, что согласно п. 11 Информационного письма ВАС
РФ от 21.04.1998 N 33 «Обзор практики разрешения споров по сделкам,
связанным с размещением и обращением акций» реестродержатель
(акционерное общество) не вправе по своей инициативе исключать из реестра
акционеров внесенную в него запись о владельце акций
1
.
На практике возможна ситуация, когда общество может сообщить ему о
том, что акции не оплачены денежными средствами и потому существует
необходимость в их списании со счета. Кроме того, существует вероятность
получения реестродержателем подделанного акта, который подписан
рейдерами и по которому происходит передача акций. Проблема возникает в
сложности доказывания виновных действий регистратора при возникновении
таких ситуациях.
Так, в Постановлении Конституционного Суда РФ от 28.01.2010 N 2-П
«По делу о проверке конституционности положений абзаца второго пункта 3 и
пункта 4 статьи 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» в связи
с жалобами открытых акционерных обществ «Газпром», «Газпромнефть»,
«Оренбургнефть» и Акционерного коммерческого Сберегательного банка
Российской Федерации (ОАО)» рассматривался случай, когда возврат
акционеру денежных средств стал возможен только в рамках уголовного дела
2
.
1
Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением
акций: Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 21.04.1998 N 33 // Вестник ВАС
РФ. N 6. 1998.
2
По делу о проверке конституционности положений абзаца второго пункта 3 и пункта 4
статьи 44 Федерального закона «Об акционерных обществах» в связи с жалобами открытых
акционерных обществ «Газпром», «Газпром нефть», «Оренбургнефть» и Акционерного
коммерческого Сберегательного банка Российской Федерации (ОАО): Постановление
Конституционного Суда РФ от 28.01.2010 N 2-П // Российская газета. N 30. 12.02.2010.