44
9. Хищение ценных бумаг с подделкой соглашений об их продаже.
Реализация указанного способа рейдерства осуществляется путем
выяснения лица, которому принадлежат акции, и их похищения в дальнейшем.
Затем рейдеры приобретают на законных основаниях акции компании и
продают все акции (легально и нелегально приобретенные).
Рейдеры часто прибегают к подделке соглашений о передаче акций, что
позволяет им предоставить указанные документы реестродержателю и
легализовать свое право на ценные бумаги. Кроме того, подделка доверенности
позволяет передать права на акции в собственность рейдеров.
Необходимо отметить, что рейдеры зачастую прибегают к использованию
указанного способа рейдерских захватов, поскольку, как правило, контрольный
пакет акций сосредоточен в одних руках и потому их хищение позволяет
весьма быстро получить контроль над управлением компанией.
10. Фальсификация документов о задолженности.
Рейдеры зачастую прибегают к использованию подложных документов о
существовании долга у акционеров и инициируют судебный процесс в момент,
когда акционер отсутствует в месте жительства, чтобы получить судебное
решения и его исполнить без противодействия со стороны акционера.
В своей деятельности рейдеры часто подделывают документы,
отражающие численный состав владельцев акций, документы о продаже и
покупке акций, учредительные документы компании, протоколы общего
собрания участников компании, сделки, по которым происходит продажа или
дарение акций, договоры, предметом которых выступает оказание
консультационных услуг для компании.
Кроме того, необходимо отметить, что рейдеры в случае серьезной
подготовки к рейдерской атаки крупного предприятия зачастую прибегают к
подделке судебных решений по гражданским и административным делам,
исполнительных листов о задолженностях перед третьими лицами,
нотариальными доверенностями от имени компании, в отношении которой
осуществляется рейдерский захват.
45
11. Изготовление параллельного реестра акционеров.
При реализации указанного метода рейдерского захвата рейдеры
похищают подлинный реестр акционеров и заменяют его на поддельный с
иными лицами в качестве акционеров. Кроме того, нередко используется
совершение сделки по ведению реестра акционеров от имени
неуполномоченного генерального директора. Указанный способ рейдерских
атака применяется рейдерами не так часто в практической деятельности,
поскольку осуществление указанного метода возможно только при дальнейшем
извлечении прибыли. Проблема заключается в том, что привлекательность для
покупки акций со стороны третьих лиц является крайне низкой
1
.
12. Формирование фиктивной задолженности.
Рейдеры при таком методе рейдерских атак подкупают единоличный
исполнительный орган, который своими действия подписывает какие-либо
договоры, по которым у компании появляется дебиторская задолженность
перед третьими лицами, которыми выступают рейдеры. Впоследствии рейдеры
обращаются в судебные органы, получая необходимые им судебные решения, и
осуществляются банкротство компании с использованием всех законодательно
предусмотренных процедур.
Использование законодательства о банкротстве зачастую оборачивается
тем, что рейдеры, имея исполнительные листы с большой задолженностью,
направляют в дело о банкротстве арбитражных управляющих, что позволяет
вполне законно вывести имеющие активы компании.
13. Регистрация фиктивного исполнительного органа.
В рамках указанного способа рейдеры предоставляют в налоговый орган
поддельные документы о смене генерального директора для последующей
продажи имущества компании вне ведения общего собрания участников
компании. Этому способствуют существующие законодательные пробелы в
отношении порядка регистрации изменений в учредительных документах.
1
Костроба М.Я. Неправомерный захват собственности путем рейдерства: понятие, формы,
способы совершения и пути противодействия / М.Я. Костроба // Юрист. 2013. N 1. С. 22.
46
Рейдеры во взаимодействии с юристами формируют необходимые
документы о смене единоличного исполнительного органа. Сведения о
существующих директора являются общедоступными и могут быть взяты из
единого реестра юридических лиц
1
. Как правило, при подаче пакета документов
в налоговый орган рейдеры подделывают подпись существующего директора.
После предоставления пакета документов в налоговый орган,
осуществляющий регистрационные действия, происходит регистрация
изменений в учредительных документах компании. Проблема состоит в том,
что налоговые органы осуществляют проверку документов только по
формальным признакам, что позволяет рейдерам без каких-либо препятствий со
стороны государственных органов осуществить смену директора.
После регистрации изменений рейдеры осуществляют вывод
существующих активов через третьих лиц, от которых они впоследствии
получают вознаграждение от совершенных действий. Именно поэтому при
противодействии рейдерским захватам необходимо выяснить внутренние связи
и отношения между рейдерами и приобретателями активов компании.
Кроме того, зачастую рейдеры, используя возможность внесения
изменений в учредительные документы, после регистрации изменений в
налоговых органах пытаются вымогать денежные средства у собственников
компании в обмен на возращения контроля над компанией. Действий рейдеров
имеют успех в связи с тем, что изменения вносятся не только в отношении
генерального директора, но в отношении юридического адреса компании.
Собственникам компании проще оплатить денежные средства, чем
пытаться в рамках правового поля предъявлять иски об истребовании
имущества и обжаловании действий налоговых органов по регистрации
изменений в учредительных документах компании
2
.
1
О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей:
федеральный закон от 08.08.2001 N 129-ФЗ // Российская газета. N 153-154. 10.08.2001 (с
изм. и доп. от 01.10.2018).
2
Кондрат Е.Н. Правонарушения в финансовой сфере России. Угрозы финансовой
безопасности и пути противодействия. М.: Юстицинформ, 2014. С. 341.
47
14. Регистрация фиктивной сделки по отчуждению недвижимого
имущества.
В соответствии с ч. 5 ст. 1 Федерального закона от 13.07.2015 N 218-ФЗ
«О государственной регистрации недвижимости» государственная регистрация
права в Едином государственном реестре недвижимости является
единственным доказательством существования зарегистрированного права
1
.
Рейдерами составляются сделки о переходе прав на недвижимость
компании, являющейся объектом рейдерского захвата, и передаются в
государственный орган, который регистрирует переход права собственности.
Затем недвижимость перепродается другим лицам для создания видимости
добросовестности последующих собственников имущества компании.
Безусловно, проведение перехода прав собственности на имущество
компаний осуществляется с использование административного ресурса в
регистрирующих органах. Именно поэтому отсутствие «помощи» со стороны
должностных лиц государственных органов приводит к выявлению
преступлений, совершенных рейдерами.
15. Приобретение фиктивного права на имущество.
В рамках реализации указанного метода рейдерских атак происходит
подделка рейдерами документа, который подтверждает право собственности на
недвижимое имущество. Проблема состоит в том, что должностные лица
органа, совершающего регистрацию перехода права собственности на
недвижимое имущество, не всегда могут точно отличить подлинный документ
от поддельного, поскольку сам документ может быть составлен достаточно
давно, что затрудняет его идентификацию
Совершению указанных противоправных действий также способствуют
положения отечественного законодательства в области регистрации права
собственности, в частности о приобретении права собственности на ранее
возникшие объекты недвижимого имущества.
1
О государственной регистрации недвижимости: федеральный закон от 13.07.2015 N 218-ФЗ
// Собрание законодательства РФ. 20.07.2015. N 29 (часть I). ст. 4344. (с изм. и доп. от
03.08.2018).
48
Так, согласно ч. 1 ст. 69 Федерального закона от 13.07.2015 N 218-ФЗ «О
государственной регистрации недвижимости» права на ранее возникшие
объекты недвижимости, признаются юридически действительными при
отсутствии их государственной регистрации в Едином государственном реестре
недвижимости. Государственная регистрация таких прав проводится по
желанию их обладателей
1
.
В итоге, регистрация недвижимого имущества, которое было
приобретено или построено в начале последнего десятилетия предыдущего
столетия, осуществляется по воле его собственников. Рейдеры используют
законодательство советской эпохи и составляют документы о переходе права
собственности, датируя их началом 90-х годов прошлого столетия.
16. Рейдерский захват с использованием неправосудных решений.
В рамках осуществления указанного способа реализации рейдерских
захватов происходит получение выгодного рейдерам судебного акта в
отношении компании и ее имущества. Однако реализация такого метода может
происходить как путем подкупа должностных лиц судебной системы и
вынесения судебного акта на основе неверного применения или толкования
положений российской законодательства.
Кроме того, возможна ситуация, когда само по себе использование
административного ресурса не осуществляется. В этом случае рейдеры
прибегают к использованию поддельных документов и вводят в заблуждение
судью, который принимает внешне законное решение в пользу рейдеров.
Проблема заключается в том, что современная судебная система является
очень загруженной и судьям просто некогда вникать во все особенности
каждого из рассматриваемых судебных споров. В связи с этим судьи и
работники аппарата суда могут попросту не заметить поддельный характер
предложенных рейдерами документов. Не исключено и отсутствие ответчика в
таких делах из-за искусственного изменения истцами подсудности спора.
1
Собр. законодательства РФ. 20.07.2015. N 29 (часть I). ст. 4344. (с изм. и доп. от 03.08.2018).
49
Согласно ч. 1 ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса Российской
Федерации (далее по тексту - АПК РФ) доказательствами по делу являются
полученные в предусмотренном законами порядке сведения о фактах, на
основании которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств,
обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также
иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела
1
.
Безусловно, суд принимает к рассмотрению только те доказательства,
которые получены с соблюдением отечественного законодательства. Однако,
не исключены ситуации, когда представляемые в суд будут составлены на
достаточно высоком профессиональном уровне. В этом случае судья будет
воспринимать представленные документы как подлинные, что повлечет
вынесение судебного акта в пользу рейдеров.
Так, рейдеры, получая судебные решения и исполнительные листы,
вместе с судебными приставами осуществляют арест и продажу с торгов
недвижимого имущества компаний, на которую был осуществлен рейдерский
захват. Примером использования такого метода присвоения имущества будет
являться судебный спор, рассмотренный в Постановление Президиума ВАС РФ
от 31.05.2005 N 16872/04
2
.
Таким образом, на современном этапе рейдерские захваты совершаются с
использованием различных средств и методов, которых были детальным
образом рассмотрены в рамках настоящей магистерской диссертации. В
актуальной юридической литературе рейдерские захваты как особого рода
преступные действия рассматриваются с учетом определенных этапов или
стадий совершения рейдерских атак. Развитие отечественного законодательства
и появление новых отраслей российского права существенным образом
повлияли на инструментарий рейдеров, что должно учитываться
государственным органами при противодействии рейдерским захватам.
1
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации: федеральный закон от
24.07.2002 N 95-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 29.07.2002. N 30. ст. 3012. (с изм. и
доп. от 04.08.2018).
2
Постановление Президиума ВАС РФ от 31.05.2005 N 16872/04 по делу N А76-15294/04-12-
396 // Вестник ВАС РФ. 2005. N 9.
50
2.2. Квалификация преступлений в сфере рейдерских захватов
предприятий и организаций
На современном этапе в уголовном законодательстве отсутствует состав
преступления под названием «рейдерство» или «рейдерский захват
предприятия». Квалификация преступных деяний, совершаемых рейдерами в
процессе рейдерского захвата, осуществляется правоприменительными
органами по различным положениям уголовного законодательства
1
.
В настоящее время составление статистических данных о рейдерских
захватах, происходящих в отечественном государстве, представляют некоторую
трудность, что во многом связано с тем фактом, что уголовное
законодательство не содержит указанного состава преступлений. Важно
отметить и тот факт, что высокий профессионализм рейдеров не позволяет
следственным органам раскрывать большую часть совершенных преступлений
в указанной сфере экономической жизни общества.
Некоторые статистические сведения в рамках настоящей магистерской
диссертации могут быть почерпнуты из средств массовой информации. Так, по
утверждения Российской газеты, Главное управление Следственного комитета
РФ опубликовало на официальном сайте сведения об итогах деятельности за
2013 год. Согласно опубликованным данным, в прошлом году сотрудниками
комитета завершено расследование 104 дел о рейдерских захватах
2
.
Источники в РБК сообщают, что в Генеральной прокуратуре
предоставили статистику по жалобам о рейдерских захватах с 17 июня
прошлого года по 3 ноября 2016 года. Всего на линию за этот период поступило
557 жалоб
3
.
1
Козловская А.Э. Уголовно-правовая охрана имущества юридических лиц от незаконных
корпоративных захватов (криминологическое и уголовно-правовое исследование). Автореф.
дис. ... канд. юрид. наук. М. 2009. С. 12.
2
Главное управление Следственного комитета (СК) РФ опубликовало на официальном
сайте сведения об итогах деятельности за 2013 год [Электронный ресурс]. Режим доступа:
https://rg.ru/2014/05/20/delo.html.
3
Рейдерство стало самой частой причиной жалоб бизнеса в Генпрокуратуру [Электронный
ресурс]. Режим доступа: https://www.rbc.ru/politics/07/02/2017/5898adac9a7947096696dc48.
51
Анализ статистической информации должен осуществляться с учетом
латентности преступлений в сфере рейдерских захватов. Общее количество
совершенных рейдерских атак на компании и количество расследованных
преступлений в указанной области несопоставимы в настоящий момент.
В настоящее время на федеральном, региональном и ведомственном
уровне отсутствуют нормативные правовые акты, регламентирующие вопросы
составления статистических данных в рамках рейдерских захватов. Однако
общие количество судебных дел о привлечении рейдеров к уголовной
ответственности позволяет говорить о некоторых особенностях квалификации
преступлений, совершаемых в рамках рейдерских захватов компаний.
Большинство преступлений в рамках рейдерских захватов
квалифицируются правоприменительными органами в качестве мошенничества
по ст. 159 Уголовного кодекса Российской Федерации (далее по тексту - УК
РФ)
1
. Таковыми признаны, например, действия по захвату ОАО
«Тулабумпром», Сокольского целлюлозно-бумажного комбината,
Мытищинского электромеханического завода
2
.
Как правило, большая часть следственных органов при расследовании
преступлений в области рейдерских захватом придерживаются именно такому
подходу, что связано с тем, что рейдеры подделывают различную
документацию компаний, совершают сделки по продаже недвижимого
имущества без ведома настоящих собственников, что в целом свидетельствует
о наличие обмана при хищении имущества компаний.
Одним из таких случаев является пример, когда единоличный
исполнительный орган вместе с сообщниками составили фиктивные договоры о
переходе прав на ценные бумаги в пользу других лиц. Кроме того, указанными
лицами были подделаны учредительные документы компании и протоколы
собраний учредителей, что позволило завладеть контрольным пакет акций.
1
Уголовный кодекс Российской Федерации: федеральный закон от 13.06.1996 N 63-ФЗ //
Собрание законодательства РФ. 17.06.1996. N 25, ст. 2954. (с изм. и доп. от 21.10.2018)
2
Сычев П.Г. Уголовно-правовой анализ недружественных поглощений / П.Г. Сычев //
Корпоративный юрист. 2006. N 2. С. 36.
52
Впоследствии рейдеры подделали протокол собрания учредителей
компании, которым назначали нового директора компании и провели
полномасштабный захват предприятия с использованием вооруженных людей.
Мытищинским городским судом Московской области указанные лица были
осуждены по ч. 4 ст. 159 УК РФ
1
.
В правоприменительной практике российских судебных органов
существуют ситуации, когда действия рейдеров переквалифицируются в ходе
изучения всех обстоятельств дела. По одному из уголовных делу,
возбужденному следственными органами по факту хищения акций крупной
энергетической компании, суд изменил квалификацию содеянного со ст. 158
УК РФ и признал рейдеров виновными в совершении преступления,
предусмотренного ч. 4 ст. 159 УК РФ
2
.
Однако, квалификации действий рейдеров в рамках положений
уголовного законодательства о мошенничестве сопутствуют также и
применение правоприменительными органами положений, закрепляющих иные
составы преступлений. Основным элементом объективной стороны
мошеннических действий выступает обман или злоупотребление доверием
законных собственников компаний, подделка юридической документации и
последующая их легализация в регистрирующих органах.
Кроме того, многие профессиональные рейдеры в целях физического
захвата предприятия или организации создают частные охранные предприятия.
Создавая мощную организационную структур, рейдеры совместно с штабом
высокоспециализированных юристов и вооруженных людей производят
рейдерских захват компании. В случаях раскрытия преступления нередко
созданная им организационная структура осуществляет все действия по
сокрытию следов преступления и легализации правового положения новых
собственником компаний.
1
Постановление Мытищинского городского суда Московской области от 14 декабря 2007 г.
[Электронный ресурс] Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
2
Приговор Кировского районного суда г. Екатеринбурга от 20 июня 2007 г. [Электронный
ресурс] Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».
53
Противоречия в правоприменительной практике отечественных судебных
органов существует в связи со сложностью в уяснении момента завладения
имуществом компании.
Так, по одному из уголовных дел суд квалифицировал действия рейдера
по ч. 4 ст. 159 УК РФ. Рейдер совершил захват управления в компании,
подделав протоколы общего собрания участников. На основании поддельных
документов произведена регистрация изменений в ЕГРЮЛ. В приговоре сделан
вывод, что в результате своих преступных действий рейдер приобрел право
владения, пользования, распоряжения имущественным комплексом компании
сначала в размере 60%, а затем в полном объеме
1
.
Встречаются ситуации в практике, когда квалификация деяний рейдеров
у органов следствия и суда расходилась. По уголовному делу рейдер был
осужден судебными органами за приобретение права на имущество компании в
особо крупном размере путем обмана. Следственные органы предлагали
квалифицировать действия рейдера по различным положениям уголовного
законодательства, но суд квалифицировал содеянное по ч. 4 ст. 159 УК РФ
2
.
Кроме того, не редки ситуации, когда действия рейдеров
квалифицируются в качестве мошенничества при совершении преступлений
группой лиц. Так рейдер был осужден судом по ч. 4 ст. 159 УК РФ за
приобретение права на имущество компании в особо крупном размере путем
обмана и злоупотребления доверием, совершенное организованной группой. В
результате преступной группой установлен корпоративный контроль в
юридическом лице, что позволило в дальнейшем совершить отчуждение
принадлежащего ему недвижимого имущества по заниженной цене
подконтрольному лицу
3
.
1
Приговор Центрального районного суда г. Челябинска от 5 сентября 2011 г. по уголовному
делу N 1-361/2011 [Электронный ресурс] Доступ из справ.-правовой системы
«КонсультантПлюс».
2
Приговор Егорьевского городского суда Московской области от 6 ноября 2014 г. по
уголовному делу N 1-278/2014 [Электронный ресурс] Доступ из справ.-правовой системы
«КонсультантПлюс».
3
Приговор Тушинского районного суда г. Москвы от 17 июня 2014 г. по уголовному делу N
1-377/2014 [Электронный ресурс] Доступ из справ.-правовой системы «КонсультантПлюс».