34
Глава 2. Уголовно-правовой механизм противодействия общественно-
опасным деяниям, связанным с рейдерскими захватами предприятий и
организаций
2.1. Ретроспективный анализ мер противодействия рейдерским захватам
предприятий и организаций в России
В 90-х годах прошлого века на фоне распада СССР в России начались
процессы приватизации государственного имущества, зарождения института
частной собственности, наметились серьезные изменения в сфере экономики и
предпринимательства, и, как следствие, началось формирование новой для
страны и общества сферы корпоративных отношений. В это же время Россия
"познакомилась" с таким явлением общественной жизни, как недружественный
и часто противоправный захват хозяйствующих субъектов с целью получения
контроля над управлением ими либо завладения их активами. Такого рода
захваты не новы для мира бизнеса и получили название рейдерских.
Термин "рейдерство" произошел от английского слова "raid" - "набег",
"внезапное нападение". Характерно, что аналогичное значение и даже
написание это слово имеет в языках многих морских держав - испанском,
немецком, французском и русском. Рейдерами (как и корсарами) в старину
называли самостоятельно действующие команды военных кораблей, которые, в
отличие от пиратов, служили правительству и нападали только на корабли и
поселения, принадлежащие враждебной стране. Здесь мы хотели бы еще раз
подчеркнуть принадлежность рейдерских структур - они, как правило, служили
правительству того или иного государства.
На рубеже XIX и XX столетий рейдерство приобретает совершенно иное
значение в экономической сфере. Ярким примером рейдерства может служить
деятельность американского магната Джона Рокфеллера, с которого можно
вести отсчет существования рейдерства уже как экономического и социального
явления. Имея военные контракты на поставку нефти для нужд федеральной
армии, Рокфеллер добился монополии своей компании "Standart Oil Company"
на переработку и поставку нефти. Одновременно через подставных лиц он
35
скупил контрольные пакеты акций транспортных компаний и создал "Union
Tanker Car Company". Долгое время никто не догадывался, что он контролирует
эту компанию, минимизируя свои транспортные издержки. Предоставляя
льготы на транспортировку нефти своим конкурентам, Рокфеллер позволял им
развивать свой бизнес, наращивая объемы добычи и переработки нефти. В
последующем "Union TankerCar Company" разрывала с ними контракт на
транспортировку либо устанавливала завышенные тарифы. Не имея
возможности вывозить и реализовывать продукцию, при отсутствии
поступления денежных средств и невозможности выплаты кредитов,
привлеченных на развитие производства, эти компании вскоре разорялись и
скупались Рокфеллером за бесценок
1
.
К середине XX в. в странах Запада на рынке появились люди, скупающие
контрольные пакеты акций различных компаний. Подобные скупки часто
сопровождались инициацией рейдерами конфликтов среди акционеров, что
приводило, во-первых, к снижению цены скупаемых акций, а во-вторых, к
активной их продаже владельцами. Впоследствии различные манипуляции
акционерами компании с целью инициировать нужное поведение с их стороны
станут одним из популярных инструментариев рейдерских захватов.
К концу XX столетия ситуация изменилась, и сегодня в развитых странах
Запада, как правило, предприятия меняют собственников путем осуществления
вполне легитимных процедур слияния и поглощения на рынке корпоративного
контроля. Россия, к сожалению, именно в начале XXI столетия начала
проходить путь, по которому многие страны уже прошли. В этой связи
необходимо признать, что захваты предприятий у нас все еще носят
противоправный характер. Опасность такого явления очевидна и имеет
негативные последствия в экономической, правовой и социальной сферах
общественной жизни. Одним из основных негативных последствий является
перераспределение собственности, концентрация ресурсов в одних руках,
1
Федоров А.Ю. Рейдерство и корпоративный шантаж (организационно-правовые меры
противодействия): Монография. М.: Волтерс Клувер, 2010. 480 с.
36
возникновение отраслевого дисбаланса, нарушение нормального
функционирования рыночных и управленческих механизмов, снижение
инвестиционной привлекательности различных сфер экономики, нарастание
социальной напряженности в обществе.
Таким образом, в настоящее время одной из угроз экономической
безопасности Российского государства является феномен рейдерства, который
начиная с 90-х годов прошлого столетия получил широкое распространение.
Многочисленные рейдерские акции негативно влияют на экономику страны,
являясь инструментом криминального передела собственности. Как правило, в
России под рейдерством понимают криминальные захваты предприятий,
нередко путая это явление с цивилизованным и законным поглощением одним
хозяйствующим субъектом другого
1
. В первом случае инструментарием
рейдеров становятся захват с использованием силы, мошенничество,
коррупция, преднамеренное банкротство. Во втором - использование в качестве
инструмента закона. На услуги криминальных рейдеров существуют уже
вполне устоявшиеся расценки. Риску рейдерских атак подвержены практически
все отрасли: розничная торговля, финансы, общественное питание,
строительство, сфера услуг, сельское хозяйство. Не являются исключением
предприятия, выполняющие государственные заказы, в том числе и в
оборонной сфере.
Значимую роль в зарождении рейдерства в нашей стране сыграла так
называемая ваучерная приватизация 1992-1993 гг., которая в действительности
оказалась лишь механизмом распределения государственной собственности
среди довольно узких слоев общества. Приватизация позволила отдельной
группе чиновников оптом скупать акции бывших государственных
предприятий, преобразованных в акционерные общества, практически за
бесценок, формируя контрольные пакеты акций в руках новых руководителей
акционерных обществ.
1
Понятие рейдерства // Мир знаний. М., 2018. URL: http://mirznanii.com/a/43700/ponyatie-
reyderstva (дата обращения: 15.01.2020).
37
В.В. Полеванов, возглавлявший в то время Госкомимущество России, в
своей служебной записке главе Правительства РФ В.С. Черномырдину
указывал, что в ходе приватизации 500 крупных предприятий общей
стоимостью не менее 200 млрд долл. проданы на чековых аукционах всего за
7,2 млрд долл., тем самым убедив Правительство РФ в необходимости продажи
предприятий с учетом инфляции, а не по ценам 1991 г.
1
. Однако интересы
"приватизаторов" в корне расходились с интересами государства и населения
страны. Результатом обращения В.В. Полеванова стало его отстранение от
должности.
Таким образом, первый захват собственности (термин "рейдерство" тогда
еще отсутствовал в обиходе) в России произошел в начале 90-х годов XX века в
результате проведения приватизации государственного имущества.
Итогом приватизации стало то, что крупные пакеты ваучеров в короткие
сроки консолидировались в руках "избранных". В результате образовалась
элита крупнейших собственников при оттеснении от собственности основной
массы граждан. "Избранных" можно считать основоположниками рейдерского
движения в России, которые и в настоящее время занимают серьезное
положение и оказывают существенное влияние на социальные, политические и
экономические процессы в стране.
По мнению А. Киреева, в развитии рейдерства в России можно выделить
три стадии (основные): зарождение, расцвет и поиск новых направлений и
форм
2
.
Стадия зарождения рейдерства (1999 - 2001 гг.). Особенности того
времени обусловили специфику рейдерства, которое имело место на стадии
зарождения. После принятия в 1998 г. Федерального закона "О
несостоятельности (банкротстве)", а также в результате беспорядка в структуре
1
Полеванов В.П. 4 пункта суверенизации России! М., 2016. URL:
http://militariorg.ucoz.ru/publ/video/vladimir_polevanov_4_punkta_suverenizacii_rossii/16-1-0-
64343 (дата обращения: 17.01.2020).
2
Киреев А.Ю. Рейдерство в российской экономике: сущность, тенденции и возможности
противодействия: Автореф. дис. ... канд. экон. наук. М., 2014. URL:
https://otherreferats.allbest.ru/economy/00400324_1.html (дата обращения: 18.01.2020).
38
собственности российских компаний было практически обеспечено
стремительное распространение рейдерства, которое проводилось в форме
враждебных поглощений и посредством инициирования дел о банкротстве
1
.
Вторая стадия рейдерства в России (2002 - 2004 гг.) охарактеризована как
расцвет рейдерства. Практически к концу 2002 г. вступила в силу новая
редакция ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)". Изменения
законодательных норм привели к значительному снижению количества
рейдерских захватов, предполагающих производство по делам о
несостоятельности. Однако в то же самое время повысилась ликвидность
корпоративных активов. Вместо прекращения своей незаконной деятельности
рейдеры стали подбирать альтернативные способы воплощения своих
преступных проектов. Невысокая степень концентрации акционерного
капитала компаний явилась основной причиной выхода на первый план
враждебных поглощений
2
.
Как правило, попытки недружественного поглощения сопровождались
конфликтами с бывшими собственниками. Для оказания воздействия на
предпринимателей рейдеры начали привлекать сторонних лиц. К таковым
необходимо отнести: кредиторов, бывших партнеров или акционеров
компаний-мишеней, представителей государственных регулирующих органов и
др. Сами рейдеры перешли к тактике "сторонних наблюдателей" или внешних
игроков - координаторов. Они управляли проектами посредством направления
выбранных ими директив, которые действовали в их интересах. В это время
произошло существенное расширение численности участников рейдерских
захватов.
При этом рост концентрации акционерного капитала существенно снизил
привлекательность проводимого враждебного поглощения в качестве формы
рейдерской акции. Существенно возрастает конкуренция среди рейдерских
1
Грищенко Л.Л., Мартынов Д.В. Рейдерство как современная угроза интересам бизнеса //
Безопасность бизнеса. 2018. N 3. С. 23 - 29.
2
Федеральный закон от 26.10.2002 N 127-ФЗ (ред. от 27.12.2019) "О несостоятельности
(банкротстве)" // Собрание законодательства РФ, 28.10.2002, N 43, ст. 4190.
39
групп. Более агрессивными и напористыми становятся технологии борьбы за
активы. В то же время существенное усиление позиций рейдеров из-за
накопления опыта, значительного увеличения финансовых средств, расширения
связей в государственных и коммерческих структурах дало возможность
получения контроля над активами, что привело к более сложным схемам. Стали
нередкими рейдерские акции в комбинированных формах: враждебное
поглощение плюс принуждение к сделке; враждебное поглощение плюс
мошенничество. Появление таких комбинированных форм рейдерских захватов
сделало возможным получение контроля над активами компаний (организаций)
с высокой концентрацией акционерного капитала и в ряде случаев с
государственным участием
1
.
К концу 2004 г. появились две разнонаправленные тенденции. Первая -
рейдеры значительно укрепили имеющиеся позиции в экономике и были
готовы к реализации затратных и более продолжительных проектов. Вторая - в
связи с изменением внешней среды появилась тенденция к снижению
количества реализуемых проектов, которые обеспечивали высокую доходность
с учетом приемлемого уровня риска.
Этап поиска новых форм и направлений начался в 2005 г. и продолжается
до настоящего времени. Большинство рейдерских компаний решают вопрос о
том, какой бизнес и как вести дальше. Старые рейдерские проекты стали менее
доходны и в большей степени рискованны. В данных условиях вероятность
успеха и доходность для проектов снизились. Встал вопрос о поиске новых
направлений и форм инвестирования.
Центром политических технологий в рамках исследования "Рейдерство
как социально-экономический и политический феномен современной России"
были вскрыты причины развития и существования рейдерства в России:
- слабость правоохранительной системы, судов, масштабная коррупция;
- слабость современной законодательной базы;
1
Гладких В.И. О соответствии наказаний степени общественной опасности преступлений //
Безопасность бизнеса. 2017. N 2. С. 43 - 47.
40
- низкая эффективность использования собственности ("собственность в
России - это то, что можно отнимать");
- слабый уровень культуры предпринимательской деятельности. Как
правило, собственники думают о развитии бизнеса, взаимоотношениях с
административными органами власти и совсем не уделяют внимания вопросам
угроз захвата;
- неразвитость рыночных институтов. Рыночные институты, как
отмечают эксперты, не являются эффективными регуляторами в рыночной
среде;
- равнодушное, а в ряде случаев агрессивное отношение со стороны
общества к бизнесменам и частной собственности. Перераспределение активов,
как известно, происходило на фоне значительной структурной перестройки
всей экономической системы. Получение и тем более удержание контроля над
предприятиями, как правило, осуществлялось силовыми методами, а нередко с
использованием криминальных структур или посредством подкупа
государственных служащих. Формируемая правовая база не только не
предотвращала, но и в ряде случаев, напротив, стимулировала появление и
закрепление различного рода маргинального поведения на рынке
корпоративного контроля
1
.
В настоящее время отдельные компании прекратили рейдерские акции,
сочтя за благо для себя снижение рисков. Часть из этих структур сосредоточила
свое внимание на развитии ранее приобретенных активов. Другая часть начала
развивать и партнерские отношения с бизнесом. Более того, бизнесмены стали
привлекать бывших рейдеров в качестве консультантов при необходимости
разрешения противоречий (проблемных ситуаций) с государственными
органами и деловыми партнерами. Таким образом, опыт рейдеров как бы нашел
применение в процессе конкурентной борьбы.
1
Рейдерство как социально-экономический и политический феномен современной России.
Отчет о качественном социологическом исследовании Центра политических технологий. М.,
2017. URL: http://politcom.ru/6192.html (дата обращения: 25.01.2020).
41
На ведущее место стали выходить проекты, которые предполагали
оказание правового давления на оппонентов. Немаловажной особенностью
нового времени для рейдерства стало признание значительного возрастания
роли государства. Так, в период становления и в процессе расцвета рейдерства
государство фактически оставалось в стороне от проходивших корпоративных
баталий. Сегодня оно через политические группы стало занимать важнейшее
положение при реализации рейдерских проектов. Активизация государства
явилась причиной свертывания и прекращения рейдерской деятельности
многих компаний.
Таким образом, с момента зарождения и до настоящего времени
рейдерство пребывает в непрерывном развитии. Рейдеры, как показывает
практика, находятся в постоянном поиске новых адаптированных проектов,
которые приносят высокую доходность. И только необходимость оставаться в
рамках допустимого риска принуждает их подстраиваться под все новые
политические, социально-экономические и правовые условия. При этом рейдер
не может по своей воле отказаться от продолжения агрессивного бизнеса. Ведь
прекращение захватнической деятельности приведет к потере партнеров и
покровителей, ослабит его позиции на рынке корпоративного контроля. Все это
приведет к тому, что появятся новые лидеры, сильные игроки, которые будут
представлять опасность для самого рейдера. В этой связи все вышеприведенное
заставляет "агрессора" не покидать этот преступный бизнес, а постоянно
совершенствовать и разрабатывать новые технологии атак, искать и развивать
проекты, рисковать, так как уход из этой порочной системы может привести к
потере всех накопленных активов
1
.
Не подвергая критике положения, высказанные А.Ю. Киреевым об этапах
развития рейдерства в России, а также учитывая тот факт, что рейдерство
пребывает в непрерывном развитии и поиске новых методов и технологий,
1
Можаева И.П. Научно обоснованная система процессуальных, управленческих и
криминалистических мер по повышению эффективности организационного обеспечения
деятельности органов расследования преступлений // М.: Труды Академии управления МВД
России. 2017. N 3 (43). С. 78 - 83.
42
можно утверждать, что в настоящее время рейдерство переживает очередной
этап в своем развитии.
Соглашаясь с периодизацией этапов развития рейдерства, данной А.Ю.
Киреевым, и проведя настоящее исследование, мы пришли к выводу о
распространении технологий рейдерства на межгосударственные отношения,
где оно становится инструментом экономического и политического давления.
Даже беглый взгляд на события, происходящие в мире в последнее время,
позволяет провести аналогию этих событий с рейдерскими захватами.
Манипуляции общественным сознанием путем провозглашения высоких целей
защиты демократии, борьбы с терроризмом, предотвращения распространения
ядерного, химического и иного вида оружия массового поражения и
происходящее на фоне этих манипуляций расширение сферы интересов и
влияния, захват территорий и ресурсов (нередко силовыми методами)
представляют собой не что иное, как межгосударственное рейдерство. Данный
вывод дает нам основание утверждать о необходимости расширения правового
поля для противодействия рейдерству на международное право.
Вышеизложенное позволяет с достаточной долей вероятности
предположить, что рейдерство как социально-экономическое явление исчезнет
из общественной жизни не скоро, а значит, и проблема противодействия
данному явлению еще долго не утратит своей актуальности
1
.
В этой связи проблемам противодействия данному явлению следует
уделять повышенное внимание. Одним из важных вопросов остается
понятийный аппарат рейдерства.
Таким образом, считаем целесообразным дальнейшее развитие правового
обеспечения мер организационного характера, предпринимаемых государством
и его компетентными органами для противодействия рейдерству. Это:
- включение в Уголовный кодекс РФ отдельной самостоятельной нормы о
рейдерстве;
1
Варламова А.Н. Круглый стол "Проблемы конкурентного права в энергетике" //
Конкурентное право. 2015. N 1. С. 43 - 47.
43
- включение рейдерства в качестве квалифицирующего признака в
административное и уголовное законодательство РФ;
- разработка совокупности административных и уголовно-правовых норм
в зависимости от области и способа совершения рейдерских действий.
2.2. Современное состояние уголовно-правового механизма
противодействия рейдерским захватам предприятий и организаций
В 2009 - 2010 гг. сформировалось предназначенное для противодействия
корпоративным захватам так называемое антирейдерское уголовное
законодательство, основу которого составляют ст. 159, 170.1
1
, 185.2
2
, 185.4
3
,
185.5
4
, 285.3
5
УК РФ. Помимо специальных уголовно-правовых запретов,
охраняющих сферу корпоративных правоотношений, в отношении рейдерских
захватов применяется и общеуголовное законодательство, в том числе
охраняющее правоотношения собственности. Мы постарались обобщить
научную литературу и судебную практику в сфере противодействия
рейдерским захватам предприятий и организаций. В этих целях было изучено
более 100 судебных актов по уголовным делам о рейдерских захватах,
рассмотренных судами в 2010-2019 гг. и опубликованных в ГАС РФ
"Правосудие".
Наименее эффективным в сфере противодействия корпоративным
захватам следует признать уголовно-правовой запрет воспрепятствования
1
Федеральный закон от 01.07.2010 N 147-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс
Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской
Федерации" // Собрание законодательства РФ, 05.07.2010, N 27, ст. 3431.
2
Федеральный закон от 30.10.2009 N 241-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс
Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской
Федерации" // Собрание законодательства РФ, 02.11.2009, N 44, ст. 5170.
3
Федеральный закон от 30.10.2009 N 241-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс
Российской Федерации и статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской
Федерации" // Собрание законодательства РФ, 02.11.2009, N 44, ст. 5170.
4
Федеральный закон от 01.07.2010 N 147-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс
Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской
Федерации" // Собрание законодательства РФ, 05.07.2010, N 27, ст. 3431.
5
Федеральный закон от 01.07.2010 N 147-ФЗ "О внесении изменений в Уголовный кодекс
Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-процессуального кодекса Российской
Федерации" // Собрание законодательства РФ", 05.07.2010, N 27, ст. 3431.