63
указанной цели действия виновного подлежат квалификации по ст. 175 УК
РФ.
64
ГЛАВА 3. БОРЬБА С ЛЕГАЛИЗАЦИЕЙ ПРЕСТУПНЫХ ДОХОДОВ В
РОССИИ НА СОВРЕМЕННОМ ЭТАПЕ
3.1. Криминологические и общесоциальные аспекты противодействия
легализации преступных доходов
Практическая реализация складывающейся государственной политики
сопряжена с различными трудностями, что требует принятия специальных
криминологических и организационных мер, направленных на
противодействие данной преступности в современной России. Модернизация
государственной политики в данной сфере должна быть доктринально
обоснованной, соответствовать сложившимся социальным реалиям и
международным нормативно-правовым актам.
Борьба с незаконными финансовыми организациями является
невозможной без противодействия организованной преступности и
коррупции.
Появление и существование организованной преступности во многом
обуславливается и социально-экономическими причинами. Одной из главных
причин в последнее десятилетие, как установлено многочисленными
исследованиями, является резкое ухудшение экономической ситуации, а
также возросшая социально-классовая напряженность в обществе.
Исследователи выделяют следующие основные факторы, оказывающие
влияние на процесс формирования организованной преступности:
1) экономические и социально-политические преобразования,
проводившиеся в нашей стране в начале 90-х годов прошлого столетия;
2) преемственность отечественного криминального опыта;
3) заимствование зарубежного криминального опыта
67
.
Ю.Г. Васин выделяет следующие признаки организованной
преступности:
67
Белоцерковский С.Д. Уголовная ответственность юридических лиц и оптимизация
борьбы с организованной преступностью // Право и экономика. 2017. № 11. С. 71 - 75.
65
1) целеориентированность деятельности;
2) построение структуры преступной группы по принципу иерархии;
3) принятие мер по обеспечению безопасности преступной
деятельности;
4) цели преступных групп достигаются посредством осуществления
преступной деятельности;
5) преследует цель устойчивого и долгосрочного существования;
6) характерна тенденция к монополизации сфер влияния
68
.
По мнению И.В. Годунова, организованная преступность
характеризуется наличием следующих признаков:
1) наличие строгой вертикальной дисциплины, в основе которой лежат
предписанные преступной группой правила законы;
2) применение сурового наказания, вплоть до физического устранения
отступников и нарушителей
69
.
Недостатком действующего законодательства следует назвать
отсутствие в нем легального определения понятия организованной
преступности. Не сформулировано единообразное понимание
организованной преступности и в научной среде, что обуславливается
многоаспектностью и многоаспектностью организованной преступности как
социально-правового явления. Считаем, что организованная преступность
представляет собой разновидность преступной деятельности,
осуществляемой различными преступными организациями (сообществами)
на постоянной основе на долговременный период с целью извлечения
прибыли и (или) обладания властью, достигаемого посредством применения
насилия и иных средств принуждения. Изложенное определение
организованной преступности следует закрепить в специальном федеральном
законе «О противодействии организованной преступности».
68
Васин Ю.Г. О тенденциях уголовно-правовой политики противодействия
организованной преступности // Актуальные проблемы российского права. 2017. № 10. С.
131 - 139.
69
Годунов И.В. Организованная преступность - знамение века или чума современности? -
М. 2002. С. 9.
66
Значительные сложности следственные органы испытывают с
установлением лидеров и организаторов организованных преступных
формирований и привлечением их к уголовной ответственности.
В юридической литературе отмечается, что по делам, связанным с
возбуждением дел, совершенных организованными группами, все значимые
процессуальные действия и решения следователя обжалуются
70
. При этом,
если жалобы являются необоснованными или носят надуманный характер, то
заинтересованные в их подаче лица стремятся обычно к достижению одной
из следующих целей:
– оказать моральное давление на следователя;
– затянуть процесс расследования уголовного дела;
– добиться изменения меры пресечения;
– получить доступ к информации о состоянии доказательственной базы
для чего активно задействуются опытные адвокаты, а также используются
связи в правоохранительных органах.
В процессе раскрытия и расследования организованных преступлений,
как правило, задерживаются рядовые исполнители преступлений, а
организаторам организованных преступных групп часто удается избежать от
уголовной ответственности, что обуславливается проблемой доказывания
участия организатора в преступном сообществе. По большей части
имеющиеся у следствия доказательства причастности лица к организации
преступного сообщества носят косвенный характер. Организаторы
организованных преступных формирований ведут достаточно скрытый образ
жизни, умело маскируя свою преступную деятельность, и не попадая в
разработку оперативно-розыскных служб.
Во многом преступности, связанной с совершением незаконных
финансовых операций, способствует не только несовершенство
70
Зеленский М.А. Расследование многоэпизодных групповых преступлений. Дис. … канд.
юрид. наук: 12.00.09. - М., 2003. С. 109.
67
действующего законодательства, но и коррупция правоохранительных
органов, «крышевание».
Коррупция подпитывает собой иные виды преступной деятельности, в
том числе, легализацию преступных доходов. В юридической литературе
общепринято следующее понимание коррупции – использование
должностным лицом своих властных полномочий и доверенных ему прав в
целях личной выгоды, противоречащих установленным правилам
71
.
В криминологии коррупция определяется как «социальное явление,
характеризующееся подкупом - продажностью государственных и иных
служащих, принятием ими материальных и нематериальных благ и
преимуществ за деяния, которые могут быть выполнены с использованием
официального статуса данных субъектов, связанных с этим статусом
авторитета, возможностей, связей»
72
.
В юридической литературе можно встретить точку зрения о том, что
коррупцию необходимо рассматривать как в широком, так и узком
понимании. В широком смысле данный институт означает злоупотребление
публичной властью ради частной выгоды, а в узком аспекте «юридическая
сущность коррупции сводится к предоставлению и получению различного
рода имущественных и неимущественных выгод, которыми обмениваются
две стороны в коррупционных отношениях»
73
.
Очевидным пробелом действующего антикоррупционного
законодательства, исключающим возможность создания правовых
предпосылок, необходимых для учета коррупционной преступности,
является и достаточно узкая формулировка понятия «коррупция»,
закрепленного п. п. «а» и «б» ч. 1 ст. 1 Закона о противодействии коррупции.
Потому, исходя из принципа точности и определенности терминологии,
71
Кудашкин А.В. Антикоррупционная экспертиза: теория и практика: научно-
практическое пособие. - М.: Норма, Инфра-М. 2012. С. 10.
72
Криминология: Учебник для вузов / А.Ф. Агапов, Л.В. Баринова, В.Г. Гриб и др.; под
ред. В.Д. Малкова. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Юстицинформ. 2006. С. 376.
73
Марьина Е.В. Коррупционные преступления: отраслевое и межотраслевое согласование
норм: Автореф. дис. ... канд. юрид. наук. Самара. 2010. С. 12.
68
коррупция причисляется лишь к должностным преступлениям, посягающим
на государственную власть, интересы государственной службы и службы в
органах местного самоуправления. Кроме того, понятие коррупции
сформулировано таким образом, что, по сути, коррупция как преступное
поведение трактуется как обычное взяточничество, целью которого
объявлено получение выгоды имущественного характера.
Действующим российским законодательством определены основные
направления противодействия коррупции, однако, они имеют в основном
организационно-распорядительный, административно-хозяйственный или
управленческий характер. Однако, в основе коррупции лежат также интересы
материального, экономического характера, которые по своему содержанию
являются более широкими по сравнению с имущественными интересами. Не
следует забывать и про неимущественные (нематериальные) интересы, среди
которых можно, например, назвать продвижение по службе, предоставление
взаимной услуги и т.д. Действующие меры противодействия коррупции не
являются совершенными и требуют значительных преобразований.
Одна из мер совершенствования уголовно-правового противодействия
коррупции видится во введении презумпции виновности государственных и
муниципальных служащих в совершении коррупционного преступления и
закреплении ее в качестве одного их принципов противодействия коррупции
в ст. 3 Закона о противодействии коррупции, а также дополнить
Федеральные законы о государственной и муниципальной службе пунктом
следующего содержания – «служащий подозревается в совершении
коррупционных действий при обнаружении фактов коррупционного
поведения, если не предъявит доказательств невиновности в совершении
коррупционного правонарушения». С одной стороны, можно говорить о не
соответствии данного предложения конституционной норме о презумпции
невиновности, но, с другой стороны, в вопросе противодействия коррупции в
деятельности государственных органов необходимо принятие жестких мер.
69
К административно-правовым средств противодействия коррупции в
следует отнести: закрепление административных запретов, связанных с
режимом прохождения службы; оптимизация средств урегулирования
конфликта интересов при прохождении службы; принятие необходимых
должностных регламентом; обязательное использование кадрового резерва;
совершенствование процедуры испытания при поступлении на службу;
использование института ротации; более четкая и тесная работа кадровой
службы с сотрудниками; аттестация служащих; установление мер поощрения
и награждения; проведение административного контроля за служебной
деятельностью; закрепление мер дисциплинарной и административной
ответственности; осуществление контроля за представлением сведений
имущественного характера и т.д.
Трудности расследования преступлений с легализацией преступных
доходов сопряжены с высокой степенью структурированностью,
организованностью, сплоченностью организованных преступных групп,
распределением ролей и обязанностей в преступной группе, связями с
правоохранительными органами, наличием высококвалифицированных
юристов, знанием работы следственных органов по расследованию
вымогательств.
Необходимо эффективное взаимодействие следователя с органами,
ведущими оперативно-розыскную деятельность, криминалистами,
прокурором, активного поиска и использования данных на организаторов по
учетам органов внутренних дел и МВД РФ. Полагаем, что необходимо не
только улучшать материально-техническую базу уполномоченных органов
по противодействию легализации преступных доходов, повышать
профессиональный уровень ее сотрудников, что будет способствовать
повышению эффективности их деятельности по предупреждению
правонарушений, но и налаживать межведомственное взаимодействие с
иными органами власти. В нашей стране, к сожалению, вопрос
межведомственного взаимодействия является актуальным не только
70
применительно к вопросу охраны правопорядка. На практике можно
наблюдать не только несогласованность действий, но и тенденцию
дистанцирования от осуществления взаимодействия, что априори является
неправильным
74
.
Основные криминологические меры предупреждения совершения
незаконных финансовых операций можно свести к следующему:
1) повышение эффективности деятельности правоохранительных
органов в сфере выявления и раскрытия данных преступлений,;
2) усиление мер контроля за осуществлением хозяйственных операций;
3) оптимизация мер финансового контроля за законностью доходов
физических и юридических лиц;
4) снижение уровня безработицы и повышение уровень благосостояния
граждан;
5) принятие комплекса специальных мер, направленных на воспитание
нравственности и морали граждан;
6) проведение специальных мероприятий, направленные на
ограничение деятельности в определенных сферах, что может выражаться,
например, в отзыве лицензий у кредитных организаций, аресте банковских
счетов и вкладов и т.д.
После распада СССР произошло резкое ухудшение экономической
ситуации, а также возросшая социально-классовая напряженность в
обществе. В общественной жизни появились некоторые социальные
проблемы, влияющие на формирование мировоззрения, такие, как
нравственная деградация общества; недостаток правдивости; рост масштабов
азартных игр, наркотиков и других социальных пороков; культ поклонения
деньгам, гедонизм, крайний индивидуализм и т.п.
С дальнейшим развитием политики реформ и открытости многих стран
негативные факторы рыночной экономики оказывают отрицательное
74
Лавроненко Р.А. Проблемы в деятельности правоохранительных органов при
выявлении, раскрытии и расследовании легализации преступных доходов в кредитно-
финансовой системе // Российский следователь. 2018. № 3. С. 16 - 20.
71
воздействие на население. В общественной жизни появились некоторые
социальные проблемы, влияющие на формирование мировоззрения, такие,
как нравственная деградация общества; недостаток правдивости; рост
масштабов порнографии, азартных игр, наркотиков и других социальных
пороков; культ поклонения деньгам, гедонизм, крайний индивидуализм и т.п.
Все эти социальные проблемы производят отрицательное воздействие на
формирование ценностей у людей и становятся внешней мотивацией,
побуждающей их к совершению преступлений.
Наряду с экономическими причинами совершения незаконных
финансовых операций можно назвать и политический фактор, оказывающий
влияние на распространение преступности в органах государственной власти.
В условиях централизации власти наблюдается отчуждение управленческого
аппарата от населения, проявляется все большая зависимость решения
проблемы того или иного гражданина от действий чиновника. Все большее
распространение имеет разрешительный, а не уведомительный порядок
разрешения возникающих вопросов, что неизбежно влечет к возникновению
различных мошеннических схем.
Необходимо учитывать и комплекс морально-психологических причин
легализации преступных доходов.
Проблема противодействия легализации преступных доходов не может
быть решена только в рамках деятельности государственных и
муниципальных органов, но и предполагает необходимость активного
участия всех членов общества, проведения общественных обсуждений,
обмена положительным опытом предупреждения коррупционного
поведения.
В последнее время в Российской Федерации активно обсуждается
вопрос построения в стране рыночных отношений и гражданского общества.
Гражданское общество является сферой осуществления общественного
взаимодействия различных людей по поводу их общих целей и задач, и
возникает не по воле рынка и государства, а вследствие проявления
72
общественной инициативы и деятельности отдельных групп. Поэтому
построение рынка возможно различными методами, в том числе и при
авторитарной власти, что никогда неприменимо к гражданскому обществу.
Однако, как верно замечается в юридической литературе, Конституция РФ не
только не содержит определения гражданского общества, но и упоминания о
данном институте
75
.
В России гражданское общество будет и в дальнейшем существовать и
формироваться. Гражданское общество не может исчезнуть, оно может
только трансформироваться в сторону совершенствования, иначе говорить о
сформированности в нашей стране правового государства, в котором
отсутствует коррупция как социально-правовое явление, не придется. По
верному замечанию Л.Ю. Грудцыной, цель поддерживаемого государством
гражданского мира заключается в необходимости обеспечения защиты
государством прав и законных интересов отдельных граждан
76
.
Полагаем, что формирование в России действенной системы мер по
противодействию организованной преступности требует не просто
формального провозглашения принципа сотрудничества государства с
институтами гражданского общества, международными организациями и
физическими лицами, но и его дальнейшей конкретизации и уточнения, а
также практической реализации. Так, сегодня можно говорить о наличии
перекосов в распределении и перераспределении материальных благ в
России, когда одни получают в десятки раз больше других, когда для
большей части бюджетников (работников образования, науки,
здравоохранения) предусмотрена нищенская зарплата, а пенсия по старости
ниже прожиточного минимума, чреваты различными потрясениями.
Принцип Всеобщей декларации прав человека, предписывающий
государствам предоставлять каждому работнику такой уровень заработной
75
Брусалинская Г.С. Гражданское общество как основа правового государства в странах
молодой демократии // Конституционное и муниципальное право. 2011. № 12. С. 11 - 16.
76
Грудцына Л.Ю. Развитие гражданского общества в аспекте конвергенции
частноправовых и публично-правовых начал российского права // Административное и
муниципальное право. 2013. № 5. С. 404 - 409.