24
отказался от использования своей модели, поскольку она не учитывает
экзогенный шок.
Большинство теорий цикличности основано на чисто экономических
объяснениях изменений в обществе, однако в последнее время ряд
экономистов уделяет все больше внимания социальным факторам.
Бихевиорестические идеи, которые провозглашают первичными решения
индивидуумов и их объединений, завоевывают все больше сторонников. В
теории Миллендорфера [1, с.150] подчеркивается, что колебания социально-
психологических факторов, определяющих поведение человеческих
индивидуумов, отражают связь и смену поколений и задают ритм колебаний
социально-экономических процессов.
Теория цивилизационных циклов А. Тойнби находит свое отражение в
более поздних исследованиях: теории этногенеза Л. Н. Гумилева, теории П.
Сорокина (периодичные и непериодичные циклы) и многих других (табл. 1).
Итальянский социолог В. Парето видел причины возникновения
экономических подъемов и спадов в закономерностях циркуляции элиты.
Элитой становится общество, обладающее преимуществами или
определенными достижениями в сфере, которые востребованы на данном
историческом этапе развития. Социальная динамика общества обусловлена
постоянной сменой одной элиты другой, и таким образом нарушение
равновесия социальной и политической системы вызывает дисбаланс
экономической системы.
Изучение публикаций отечественных и зарубежных авторов в областях
теории эволюционного менеджмента, теории циклов, социологии,
политологии, истории позволило представить некоторые теории циклов в
следующем виде (табл. 1.1).
25
Таблица 1.1
Теории циклов, представленные в различных концепциях
Цикл
Авторы
Продолжительность
А. Тойнби, К. Квигли, Л. Н. Гумилев
150 -1100 лет.
(цивилизационные циклы).
В. Парето (теория циркуляции элит в
Врем. промежутки не
обществе).
определены.
Р. Сайфуллин (циклы этнополитогенеза).
До 1500 лет.
П. Р. Саркар (теория социальных
Врем. промежутки не
Многовековые
циклов - варн).
определены.
(сверхдлинные)
Ф. Бродель (вековые тенденции)
100 -150 лет.
Г. Снукс (теория волн).
400 лет.
Дж. Модельский (циклы мировой политики).
30 -122 лет.
Дж. Форрестер (теория динамики
воспроизводства капитальных благ).
150 -250 лет.
О. Шпенглер (в политических,
художественных ритмах)
300 лет
Н. Д. Кондратьев: циклы конъюнктуры,
управленческие циклы.
40 -60 лет.
К. Фримен (чередование избытка и
50 лет.
Долгосрочные
дефицита труда).
У. Ростоу (теория чередования
40 -60 лет.
недостатка/избытка пищи и сырья). С. Ю.
Маслов -В. М. Петров (чередование стилей в
музыке, архитектуре и живописи)
50 -100 лет
Циклы Гиппократа.
7-летние циклы.
С. Кузнец (строительные циклы или циклы
Кузнеца).
18 -22 лет.
К. Джаглер (денежно-кредитные циклы)
7 -77 лет.
Н. Д. Кондратьев (торгово-
7-11 лет.
Среднесрочные
промышленные циклы).
К. Жугляр (циклы инвестиций в
7-11 лет.
оборудование).
А. Л. Чижевский (исторические циклы/
11 лет.
циклы солнечной активности).
П. Сорокин (мелкие деловые циклы).
3 -5, 7 -8, 10 -12 лет
Краткосрочные
Дж. Китчин:
циклы товарно-материальных запасов;
краткосрочные отраслевые конъюнктурные
колебания
40 -59 месяцев
Все исследования теории циклов нацелены, во-первых, на определение
параметров изменений, а значит, количественные замеры динамики
экономических процессов и определение продолжительности и периода
воспроизведения циклов; во-вторых, на идентификацию причин,
26
порождающих колебания в системе.
С одной стороны, существование эмпирических моделей на основе
реальных статистических данных, не позволяет усомнится в цикличности
развития экономической системы. Но с другой стороны, неизменно
возникает закономерный вопрос: каким образом трактовать цикличность?
Если воспользоваться техническим термином, то цикличность можно
трактовать как возвращение в исходную точку, обратимость определенного
процесса. Но тогда сложно использовать такое алогичное сочетание, как
«цикличность развития», так как это и не развитие вовсе, а движение. Одним
из определений цикличности является свойство явлений, процессов, работ,
которые создают завершенный круг на протяжении определенного
промежутка времени (цикл по-гречески означает круг).
А. Бернс и У. Митчел в 1946 году дали такое определение
экономического цикла: «Тип колебаний в совокупной экономической
активности наций; цикл состоит из периода подъема, наблюдаемого
одновременно во многих видах экономической деятельности, который
сменяется также общим для всей экономики периодом спада, сокращением
производства с последующим оживлением, преходящим в фазу подъема
следующего цикла; такая смена фаз цикла является повторяющейся, но не
обязательно периодической. Все циклы взаимосвязаны: окончание одного
совпадает с началом другого» [7].
А. Бернс и У. Митчел трактуют цикл как один шаг в процессе
экономического развития (подъем - спад). Того же мнения придерживается
Ю. М. Плотинский, который рассматривает цикл как законченный круг
смены фаз, а когда говорит о развитии систем, использует термин «волны
экономической динамики» [1, с. 144]. Волны включают в себя ряд циклов.
Дальнейшее изложение результатов научного исследования требует
уточнения некоторых определений.
Состояние системы (в некоторый момент времени) - это множество
значений релевантных свойств системы.
27
Процесс – последовательность изменений состояния системы (на
протяжении некоторого промежутка времени).
Колебания - изменения состояний системы с определенной степенью
повторяемости.
Цикл можно трактовать как:
1) промежуток повторения колебаний (шаг) и 2) замкнутый процесс.
Таким образом, нами выделены характерные специфические черты
экономического цикла, общие для всех исследований в данной области:
1) колебания (изменения состояний экономической системы);
2) возвращение в исходную точку (замкнутый процесс);
3) повторяемость (периодическая и апериодическая).
Различия между теориями цикла, как правило, заключаются в
определении следующих моментов:
1) характер и степень повторяемости возникновения колебаний;
2) скорость изменения состояний;
3) характер процессов;
4) продолжительность циклов.
Цикличность - это характерная особенность динамики экономической
системы, ее способность колебаться и возвращаться в исходное состояние
(равновесие или дисбаланс). В нашем исследовании, цикличность –
периодическая повторяемость состояний системы.
При этом значения некоторых параметров системы повторяются, что
отражает и подтверждает периодичность циклической динамики
экономических систем, в то время как значения других параметров
изменяются необратимо.
На рисунке 2 мы попытались изобразить мысль, согласно которой
расхождения между теориями заключается в выборе типа состояния системы,
которое выбрано исходной точкой и точкой возврата цикла.
28
Равновесная модель
Экстремальная модель
Рисунок 2 – Понятие экономического цикла, объединяющее равновесные и
экстремальные модели
Так, в кейнсианских и неокенсианских концепциях исследователи
говорят о стремлении экономической системы к равновесию, и потому в
формализации теории используют равновесные математические модели.
Эксперты и ученые, воспитанные на теории кризисов, придерживаются
взгляда о том, что необходимо находить, оценивать и формализовать именно
экстремумы функции развития экономической системы (периодичность
кризисов).
Количественное наполнение, а именно параметризация циклов, зависит
от того или иного уклада и развития научной экономической мысли на тот
момент, и, безусловно, отмеченных тем или иным ученым закономерностей
динамики ключевых показателей.
Трудность исследований циклических закономерностей развития
каких-либо систем, будь-то экономических, социальных или систем
популяций живых организмов, в том что основной инструмент обнаружения
закономерностей является статистический анализ. Сложность исследования
экономических циклов заключается не в трудоемкости процесса, а скорее в
процессе фильтрации и отделения главных факторов от второстепенных, в
отсутствии проверенных данных, и, конечно, в длительности временного
29
промежутка, в котором повторяется цикл, и точности выдвигаемой гипотезы.
По мнению польского экономиста Гжегожа В. Колодко, «экономическая
наука труднее, чем математика или физика. Предмет ее исследования
находится в постоянном движении и подвергается постоянным изменениям.
Доходящим до такой степени, что предмет, явление в зафиксированной
наукой форме могут уже не существовать в реальности» [8].
В завершение отметим, что по-прежнему в центре исследований теорий
цикличности находится проблема выработки интегрированного подхода,
объясняющего явление цикличности развития общественных систем
взаимодействием комплекса технико-экономических, социальных,
политических, экологических факторов. Учеными различных школ
предпринимаются попытки создать теорию циклического развития
экономической системы, которая объединила бы все известные модели и
позволила бы аккумулировать обнаруженные закономерности в одном
подходе.
30
Глава 2. Анализ ключевых экономических кризисов в современной
истории
2.1. Великая депрессия 1929-1933 гг.
В «черный четверг» 1929 г. Уоллстрит в Нью-Йорк Сити испытал
банковский крах, от которого пострадала вся мировая экономика, и который
стал одной из причин великой депрессии 30-х годов.
Стоимость ценных бумаг упала на 60-70%, резко снизилась деловая
активность, был отменен золотой стандарт для основных мировых валют.
Незадолго до начала Депрессии в 19261928 гг. Экономика находилась на
подъеме, в частности национальных доход вырос с 32 млрд дол. 1913 году до
89,7 млрд. Долл. в 1927 году или на 2,8 раз. Дефолт начался в конце октября:
игроки вдруг спешно начали продавать ценные бумаги, в результате чего
произошло ужасное обесценивания активов. Крепкие акции таких компаний:
Американской компании телефонов и телеграфа, Всеобщей электрической
компании и Всеобщей компании двигателей - потеряли в течение недели до
двухсот пунктов. К концу месяца держателей акций потерял более 15 млрд.
Долларов. К концу 1929 года падение курсов ценных бумаг достигло
фантастической суммы в 40 млрд. Долларов. Закрывались фирмы и заводы,
лопались банки, миллионы безработных находились в постоянном поиске
работы. Кризис продолжался до 1933 года, а его последствия ощущались до
конца 30-х годов. Промышленное производство во время этого кризиса
сократилось в США на 46%, в Великобритании на 24%, в Германии на 41%,
во Франции на 32%. Курсы акций промышленных компаний упали в США на
87%, в Великобритании на 48%, в Германии на 64%, во Франции на 60%.
Колоссальных размеров достигла безработица. По официальным данным, в
1933 году в 32 развитых странах насчитывалось 30 млн. Безработных, в том
числе в США 14 млн. [4].
В американской истории бывали случаи экономических кризисов, но
ни один из них не затянулся более чем на четыре года.
31
В тот же 1929 год наступила и Великая депрессия, которая
продолжалась 10 лет, с 1929 года по 1939 год. Самые богатые люди,
владельцы крупнейших монополий мало пострадали от кризиса, а бедняки
остались совсем без средств к существованию из-за безработицы. Средний
класс полностью исчез, общество полностью расслоилось, и на
восстановление среднего класса понадобилось около 20 лет, а сам рынок
восстановился до докризисных значений только к 1954 году.
До Великой депрессии государство в Америке практически не
вмешивалось в экономику. Большие компании легко поглощали маленькие,
из-за этого появились много монополий. Они устанавливали такие цены,
какие были им удобны. Сейчас с монополиями законодательно борются.
После событий Первой мировой войны, экономика Америки
находилась на подъеме. Причиной экономического подъема являлось
иностранное золото, которое в больших количествах поступало в страну. При
президенте Кельвине Кулидже национальный профит США возрос с 32 до
89,7 млрд. долларов [4]. В 20-х годах было широко развернуто массовое
производство с использованием конвейерных технологий. Стало выгодно
спекулировать акциями и недвижимостью.
В 1921-1929 возрастал дефицит госбюджета, однако люди продолжали
покупать акции и недвижимость. Одновременно Федеральная резервная
система Соединенных штатов Америки снижала учетную ставку процента
для банков, которая в 1927 году составила 4%, а августе 1927 года - 3,5%.
Поначалу казалось, что спада можно избежать с помощью кредитной
массы. И несмотря на короткое оживление начала 1929 года, основная часть
всех кредитов досталась рынку ценных бумаг, они ушли на биржевые
спекуляции. Биржевой рынок находился в состоянии бума - соответственно
создавалась иллюзия экономического процветания.
В экономике страны возникли две противоречивые тенденции. Рост
производительности труда в промышленности уменьшился, а количество
денег росло, так же использовались денежные суррогаты, акции, долговые
32
расписки, векселя. С другой стороны, бум на рынках требовал для своего
обслуживания денег, а Федеральный резерв Соединенных штатов стал
ограничивать рост денежного агрегата. Все это и привело к экономически
необоснованному накоплению денежных суррогатов в финансовой системе.
Последствия этого раздвоения в финансовой политике стали ощущаться
только к октябрю.
24 октября 1929 года вошел в историю США как «черный четверг» и
положил начало Великой депрессии.
О причинах Великой депрессии исследователи и ученые ничего
однозначного сказать не могут. Одни считают, что виноват потребительский
«бум» и ускорение производства потребительских товаров в несколько раз,
другие говорят о нехватке денежной массы, третьи приписывают вину
Первой мировой войне, точнее военным правительственным заказам,
которые резко сократились в послевоенный период. Так или иначе ни одну из
причин исключать не стоит, поэтому давайте рассмотрим все возможные
варианты.
Приверженцы монетаризма считают, что одной из причин мирового
финансового кризиса является денежная политика Федеральной резервной
системы. ФРС специально созданное 23 декабря 1913 года независимое
федеральное агентство для выполнения функций центрального банка и
осуществления централизованного контроля над коммерческой банковской
системой Соединённых Штатов Америки.
ФРС не предпринимала никаких активных действий по стабилизации
ситуации в стране и решила попытаться сохранить систему золотого
стандарта, при нестабильности данного ресурса в остальной части мира.
Последователи кейнсианства говорят о том, что в США не хватило
запаса денежной массы для покупки всех производимых товаров. Деньги
были привязаны к ограниченному золотому запасу.
И именно в это время началось массовое производство радио,
автомобилей, самолетов.
33
В результате, возникла мощная дефляция, цены резко упали и это
привело к финансовой нестабильности, закрытию предприятий, невозвратам
по кредитам.
Марксисты считали, что настоящая причина в кризисе
перепроизводства, свойственному капитализму. Если производитель продал
свой товар, это не означает, что он нашел и дошел до конечного потребителя.
Товар может быть забыл на складах, в то время как «продавший» товар
производитель, производит новый, уверенный, что рынок сбыта ему
обеспечен. Возможность развития противоречия между производством и
потреблением, требующего своего разрешения через кризис, содержат в себе
даже простейшие товаро-денежные отношения.
Однако, по мнению Карла Маркса, чтобы дать этой возможности
появиться, нужно такое развитие, когда товарное производство стало бы
всеобщим.
Исходя из этого, ключевыми, причинами данного кризиса стали
перепроизводство и нехватка денежной массы, которые немедленно
повлекли за собой понижение спроса на товары и услуги, заработной платы и
повышение уровня безработицы и банкротств.
Первая мировая война также рассматривается как причина Великой
депрессии. Исследователи говорят о том, что правительство США
обеспечивало многие отечественные фирмы крупными и постоянными
военными заказами, которые по окончании военных действий резко
сократились и это привело к крупным убыткам в ВПК страны и других
секторах экономики.
Накопленные проблемы после окончания Первой мировой войны,
кризис перепроизводства и избыточные инвестиции в промышленность
привели к перегреву фондового рынка.
За один день 29 октября 1929 потери американского фондового рынка
составили 14 миллиардов долларов, всего за неделю рынок просел на 30
миллиардов, за год рынок упал на 87%. Началась Великая депрессия.