48
однозначного понимания содержания состава исследуемого преступления,
разнообразной следственной и судебной практикой по нему. В этой связи следует
учитывать, что степень валидности показываемых результатов борьбы с
отмыванием по регионам различна.
Во-вторых, активность сотрудников тех или иных подразделений, на которые
возложена обязанность борьбы с отмыванием, заключается в неравномерном вкладе
в общие результаты работы. При раскрытии и расследовании отмывания акцент
зачастую ставится на сбор доказательств по предикатному преступлению и не
всегда собираются достаточные доказательства по составу отмывания.
В-третьих, «география» отмывания также напрямую связана с предшест-
вующими преступлениями, их количественными и качественными показателями;
зависит от особенностей конкретного региона. Поэтому, не учитывая данные
характеристики, нельзя давать оценку результатам деятельности правоох-
ранительных органов, направленной на борьбу с исследуемым явлением.
Подводя итог рассмотрению состояния, структуры и динамики отмывания
преступных доходов, считаем целесообразным отметить следующее.
Несмотря на противоречивость, слабую репрезентативность официальных
статистических данных, их сопоставление с иными собранными эмпирическими
материалами дает возможность определить некоторые особенности в рамках
рассматриваемой проблемы:
- рост масштаба отмывания преступных доходов;
- при фактическом росте спроса на отмывание, как на вид криминальных
услуг, ослабление борьбы с ним в целом и с организованными его формами в
частности;
- ведущие наиболее прибыльные сферы экономической деятельности поражены
отмыванием;
- в основном в качестве первичных выступают преступления, предусмотренные
ст. 158, 159, 160, 171, 176 УК РФ, соответственно отмывание доходов от иных
преступлений остается вне поля зрения правоохранительных органов;
- «география» отмывания характеризуется прямой корреляцией с пред-
49
шествующими преступлениями.
Данные обстоятельства свидетельствуют о необходимости кардинального
пересмотра существующих и принятия новых эффективных мер борьбы с отмыванием
«грязных» денег на основе анализа обусловливающих его факторов.
2.2 Типология лиц, совершающих отмывание преступных доходов
В системе проводимого нами исследования особое место занимает изучение
лиц, совершающих отмывание преступных доходов. Однако прежде, чем дать их
характеристику, необходимо обратить внимание на следующие общетеоретические
моменты.
Перед тем, как перейти к рассмотрению личностных особенностей, следует
привести данные общего статистического учета количества выявленных лиц,
совершивших отмывание преступных доходов.
Выделяя социально-демографические признаки, в ходе анализа эмпирического
материала установлено, что основная масса исследуемых преступлений совершается
социально зрелыми лицами, причем при преобладании количества мужчин, несмотря на
то, что женщин в стране проживает больше.
Удельный вес женщин, совершающих отмывание доходов, приобретенных
другими лицами преступным путем, в среднем составляет 23%. Доля женщин,
совершивших отмывание доходов, полученных ими преступным путем, составляет
порядка 18%.
Статистика выявленных фактов совершения женщинами преступления,
предусмотренного ст. 174 УК РФ, выглядит следующим образом. В 2012 г. выявлено 29
женщин, совершивших преступление данной категории, в 2013 г. - 8, в 2014 г. - 9, в
2015 г. - 3, в 2016 г. - 18, в 2017 г. - 13.
Приведенные сведения согласуются с общей статистикой преступлений,
совершаемых женщинами. Результаты анализа данных о состоянии и динамике женской
преступности свидетельствуют о том, что (по выборочным данным за период с 2010 по
2015 г. удельный вес в среднем составляет 16%; в эти же годы общее числе осужденных
50
женщин составляет 13%
53
) количество женщин, совершивших преступления,
значительно ниже, чем мужчин. Эти показатели представляются нам вполне логичными,
поскольку совершение отмывания криминальных доходов не требует обладания
определенными, присущими общеуголовным преступникам, биофизиологическими
качествами. При этом, сравнивая процентное соотношение общего числа женской
преступности и количества женщин, совершивших отмывание доходов,
обнаруживается, что второй показатель выше. Это объясняется тем, что женщины в
большинстве своем совершают именно корыстные преступления и в связи с
осуществлением профессиональной деятельности.
Т.В. Пинкевич отмечает: «Возрастная характеристика экономических
преступников позволяет судить о криминогенной активности различных возрастных
групп, об особенностях поведения людей различного возраста, о специфике
возрастного состава, так как возраст, несомненно, важен для понимания поведения
людей, их потребности и жизненной установки, что связано с особенностями
каждого этапа социализации человека, выполнение им той или иной социальной
роли. С возрастом изменяются его социальные функции, привычки, характер,
способы реагирования на конкретные ситуации»
54
. Кроме того, это предоставляет
нам возможность дать оценку предложениям некоторых ученых о необходимости
установления ответственности за отмывание преступных доходов с четырнадцати
лет, связывая данный возраст с наличием правоспособности и возможностью
заниматься предпринимательской деятельностью.
Согласно криминологическим исследованиям, наиболее криминально ак-
тивными являются лица в возрасте 25-29 лет, затем следуют 18-24-летние, 14— 17-
летние, далее 30-40-летние. В ходе проведенного нами исследования установлено,
что подобное расположение возрастных групп по степени криминальной активности
не может быть применимо к отмыванию преступных доходов.
По данным официальной статистики, при распределении по возрастному
53
См.: Интернет-сайт Федеральной службы государственной статистики (http://www.gks.ru).
54
Пинкевич Т.В. Криминологические и уголовно-правовые основы борьбы с экономической
преступностью: Дис. ...д-ра юрид. наук. М., 2002. С. 235.
4
См.: Криминология: Учебник / Под
ред. В.Д. Малкова. С. 86.
51
составу выявленных лиц, совершивших преступление, предусмотренное ст. 174 УК
РФ, наиболее криминально активными являются лица в возрасте 30-49 лет - 64%,
далее идет группа 25-29-летних - 11%, группа лиц от 50 лет и старше- 16%, группа 18-
24-летних - 8%, группа 16-17-летних- 1%.
Анализ уголовных дел, возбужденных по ст. 174.1 УК РФ, позволил определить
более репрезентативные, в силу равности интервалов, данные. Так, распределение по
возрастным группам выглядит следующим образом: 18-24-летние составили 5%, 25-29-
летние - 18%, 30-34-летние - 11%, 35-39-летние -22%, 40^4-летние 15%, лица от 45
лет и старше - 29%.
Опрос специалистов показал, что всплеск криминальной активности наблюдается
среди лиц 30-49-летнего возраста.
Такое расположение возрастных групп вполне естественно, ведь в ходе выбора
алгоритма преступных действий необходимо обладать не только профессиональными
навыками, но и иметь достаточный жизненный опыт, который накапливается к 30 годам,
сложившиеся жизненные позиции, взгляды и ориентиры. Однако вместо того, чтобы
осознать к моменту достижения данного возраста очевидность преимущества социально
правильного образа жизни, они используют опыт для реализации преступных
замыслов.
Криминологическими исследованиями установлено, что экономические
преступления совершаются лицами с более высокой степенью образования, чем
общеуголовные. Официально образовательный уровень среди выявленных лиц,
совершивших отмывание доходов, полученных другими лицами преступным путем,
выгладит следующим образом: среднее общее или среднее основное образование
имеют 47%; высшее профессиональное 35%; среднее профессиональное 18%.
Между тем приведенные данные, на наш взгляд, не совсем соответствуют
реальной действительности, а, следовательно, не могут быть положены в основу
криминологических выводов.
Анализ эмпирического материала позволяет нам утверждать о том, что лица,
совершающие преступление, ответственность за которое предусмотрена ст. 174 УК
РФ, в большинстве имеют высшее образование (гуманитарное, экономическое,
52
техническое или естественно-научное), в некоторых случаях даже не одно. Средним
специальным образованием, как правило, обладают индивидуальные
предприниматели, бухгалтеры.
Несмотря на то, что высокий уровень образования должен быть залогом
формирования социально-нравственной личности, для исследуемой категории лиц,
наоборот, он предполагает наличие у них специальных знаний, которые вкупе с
опытом формируют преступный профессионализм. Высокий уровень подготовки
помогает преступникам занимать определенное социальное положение,
ориентироваться в постоянно изменяющихся социально-экономических условиях
жизни, проводить анализ и оценку возможностей государственных органов,
действующего законодательства с целью выявления в них пробелов и
осуществления преступной деятельности в незащищенном от криминала на-
правлении. Это также объясняется тем, что уровень образования напрямую связан
со способностями личности, обеспечивающими быстрое и легкое овладения
преступной деятельностью, успех в ней. Соответственно, чем он выше, тем больше
шансов уйти от ответственности за содеянное.
В силу большей очевидности преступлений, предусмотренных ст. 174.1 УК
РФ, реальнее выглядят данные об осужденных за отмывание имущества,
приобретенного ими преступным путем. Изучение уголовных дел показало, что их
образовательный уровень составляет: 55% — высшее образование; 4% -
незаконченное высшее; 21% - среднее специальное; 20% - только среднее.
В процессе изучения уголовных дел установлено, что 68% лиц анализируемой
категории преступников состояли в зарегистрированном или гражданском браке.
76,4%) опрошенных специалистов также дали положительный ответ на данный
вопрос. Объясняется это возможно преобладанием среди лиц, совершивших
отмывание преступных доходов, зрелых людей, которые к этому времени успели
обзавестись семьей. Хотя с другой стороны, находясь в браке, лицо стремится к
увеличению материальной основы семейной жизни даже противозаконными
способами.
По выборочным данным, 1/3 часть женщин, совершающих отмывание
53
доходов, полученных ими преступным путем, являются разведенными, в то время
как у мужчин данный показатель составил лишь 1/13. На наш взгляд, это связано с
тем, что у женщин после развода обычно остаются дети, для обеспечения которых
они порой становятся на противоправный путь.
В ходе изучения эмпирического материала было установлено, что в некоторых
случаях происходит вовлечение в отмывание преступных доходов своих супругов в
рамках осуществления незаконного семейного бизнеса.
По статистическим и социологическим данным, отмывание доходов со-
вершается преимущественно гражданами России по месту их жительства (95-
100%>). Между тем за рамками официальной статистики остается значительная
категория лиц, совершающих отмывание на межгосударственном уровне, ввиду
сложности их выявления.
Для отмывания преступных доходов необходимо наличие определенных
возможностей, обладание которыми связано с выполнением конкретной социальной роли
(функции, социального проявления) в силу социального статуса (служебного или
социального положения).
По данным ГИАЦ МВД России, преступление, предусмотренное ст. 174 УК
РФ, совершают представители различных социальных ролей с преобладанием лиц без
постоянного источника дохода (30%), рабочих (24%), служащих (21%),
предпринимателей без образования юридического лица (9%).
Очевидно, что статистика опять-таки несколько неправдоподобна, поскольку
просто не логично приписывать данный вид преступлений рабочим в силу отсутствия
у них необходимых возможностей (в сведения ГИАЦ МВД России попадают те лица,
которые совершают приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным
путем). В данные о лицах, отмывающих доходы, полученные ими преступным путем,
попадают те, кто совершил простое распоряжение преступно приобретенным
имуществом.
Абсолютное преобладание преступлений совершается лицами, которые имеют
служебный статус, позволяющий им с большей легкостью получать доступ к вверенному
имуществу, в связи с осуществлением коммерческой деятельности (порой без
54
официальной регистрации) самостоятельно либо на руководящих должностях в
организациях. К ним относятся должностные, материально-ответственные лица,
которые выполняют в организациях распорядительные или административно-
хозяйственные функции. Кроме того, сюда можно отнести и тех лиц, которые не
наделены указанными функциями, но в силу возложенных трудовых обязанностей
имеют доступ к материальным ценностям, а также лица, осуществляющие охрану
имущества либо помещений, в которых оно хранится.
Так, изучение материалов уголовных дел позволило выявить, что среди лиц,
осужденных за отмывание доходов, добытых ими преступным путем, 62% составила
доля граждан, по должностному положению являющихся руководителями фирм
различных организационно-правовых форм, 18% - индивидуальными
предпринимателями, 6% - материально ответственными лицами (в том числе
бухгалтерами предприятий)
511
. Похожие данные были получены в ходе опроса
специалистов: лица, выполняющие управленческие функции в организациях- 51,1%;
служащие организаций - 8,1%; индивидуальные предприниматели - 37,3%.
Как отмечает А.В. Смагина, в число лиц, отмывающих криминальное имущество,
входят: владелец либо лицо, которому в силу служебных полномочий вверено
имущество; лица, организующие процесс отмывания; лица, непосредственно
совершающие операции с преступными доходами, участники коммерческой
деятельности, отмывающие свои или преступные доходы других лиц; физические или
юридические лица, осуществляющие операции с имуществом, подлежащие
внутреннему контролю; не нашедшие надлежащего отражения в официальных данных
коррупционные связи в органах государственной власти и управления.
Важно отметить, что на профессионализацию отмывания указывает ряд авторов.
В настоящее время сложилась определенная ролевая инфраструктура профессиональных
провайдеров услуг по отмыванию преступных доходов (организации независимо от
форм (брокерские фирмы, финансовые учреждения, конвертационные центры,
лжефирмы, лжебанки и т.п.) или отдельные специалисты (финансовые консультанты,
юристы, бухгалтеры, профессиональные участники рынка ценных бумаг, специалисты
по маркетингу, служащие банков, инвестиционных фондов, трастовых компаний,
55
реализующих функции перераспределения финансовых активов, а также работники
учреждений, документально удостоверяющих или регистрирующих операции с
имуществом) («gatekeepers»)), профессионально занимающихся отмыванием
преступных доходов. В связи с тенденцией роста «интеллектуального уровня»
отмывания доходов, увеличения количества способов его совершения (в том числе с
использованием достижений технического прогресса), востребованными стали лица
технических профессий.
В силу определенной специфики исследуемого нами общественно опасного
явления, заключающейся в том, что, как правило, оно имеет достаточно сложную схему
совершения, охватывая длительный период времени, в процесс отмывания вовлекается
широкий круг лиц, выполняющих определенные роли, тем самым образуется такой
уголовно-правовой признак, как различные формы соучастия.
Отмывание преступных доходов является характерным для такого вида
объединения лиц, как организованная преступность.
Так, даже по данным ГИАЦ МВД России, доля выявленных лиц-участников
группового отмывания имущества, приобретенного другими лицами преступным
путем, составила порядка 31%, в том числе 69% совершено ими в составе
организованной группы.
Здесь сразу следует отметить, что лица, отмывающие преступные доходы,
занимают в криминальной среде не самое высокое положение. Главенствующее место
остается за «ворами в законе» и авторитетами, которые выполняют в процессе
отмывания роль координаторов сил и средств, определяют наиболее «рентабельные»
направления преступной деятельности, организуют взаимодействие с органами власти
и управления.
В некоторых случаях обнаруживаются факты привлечения ранее к уголовной
ответственности лиц, отмывающих доходы, полученные в результате совершения ими
преступлений. Вполне логичным видится и то обстоятельство, что предикатным для
них преступлением может стать именно то, за совершение которого они
привлекались ранее к уголовной ответственности.
Между тем абсолютно справедливо и к исследуемому нами преступлению
56
будет мнение о том, что «...доля ранее судимых лиц, совершающих экономические
преступления, в последнее время относительно невелика. В то же время значительно
увеличилась доля ранее не судимых лиц, что в определенной мере свидетельствует о
большой криминализации экономических отношений.
Специфика отмывания доходов такова, что оно имеет в ряде случаев про-
должительный по времени и периодически возобновляемый характер. В ходе
данного процесса происходит распределение ролей, узкая специализация уча-
стников группы с учетом обладания определенными навыками. Причем, боль-
шинство лиц, отмывающих преступные доходы, в силу хорошего образования и
стажа работы в определенной сфере деятельности (от 5 и более лет) (который
впоследствии перерастает в криминальный «стаж») достигли достаточно высокой
квалификации, позволяющей реализовывать преступные замыслы. Исследуемый вид
общественно опасной деятельности входит в их привычный образ жизни, становится
основным, а порой даже единственным источником доходов. Образуется некий
видовой антипод нормальной общественной жизни - профессиональное отмывание
преступных доходов
55
.
Безусловно, все это сказывается на характере высокого уровня латентносте
исследуемого вида преступной деятельности. Так, официальная статистика говорит
нам о том, что рецидив для рассматриваемой категории лиц не характерен. Среди
выявленных лиц, совершивших преступление, предусмотренное ст. 174 УК РФ, доля
ранее их совершавших в среднем за рассматриваемый период составила 14%, в том
числе неоднократно в 2012 г. - 22%, в 2013 г. - 50% (1 лицо), в 2014-2017 гг. таких
лиц не выявлено.
По мнению некоторых авторов, доля ранее судимых лиц среди тех, кто
совершил преступление, предусмотренное ст. 174.1 УК РФ, весьма велика, со-
ответственно, они вполне осведомлены о методах оперативно-розыскной и
следственной работы, знают уголовный процесс. В связи чем, активно пользуясь
55
См. подробнее об этом: Радзевановская Ю.В. Указ. дис. Под криминальным профессионализмом
«...понимается разновидность преступного занятия, являющегося для субъекта источником
средств существования, требующего необходимых знаний и навыков для достижения конечной
цели и обуславливающего определенные контакты с антиобщественной средой» (Гуров А.И.
Профессиональная преступность: прошлое и современность. М.: Юрид. лит., 1990. С. 40).
57
своим знаниям, препятствуют предварительному расследованию различными
способами от манипулирования доказательственной базой до полного отрицания
содеянного. Однако, как подтверждают проведенные нами исследования, это не
совсем так. Удельный вес ранее судимых лиц, совершивших отмывание доходов,
полученных ими преступным путем, составил 12%, с учетом того, что порой
осуждение состояло в назначении наказания за предшествующее отмыванию
преступление.
Тем не менее, некоторые основания для подобного утверждения ученых есть.
Но только в силу высокой латентности отмывания для лиц, совершающих
рассматриваемое нами преступное деяние, присущ скорее не уголовно-правовой, а
криминологический рецидив.
Характерной особенностью исследуемого нами феномена также является то,
что реализация основных этапов процесса отмывания возлагается на привлекаемых
криминальных специалистов, профессиональная преступность выполняет здесь
обеспечивающую роль, а большинство организаторов группового отмывания и
владельцев криминального имущества остаются в «тени».
Между тем все же утешают показатели привлечения к уголовной ответст-
венности лиц—участников организованных групп или преступных сообществ,
совершивших отмывание преступных доходов (ст. 174, 174.1 УК РФ). Так,
например, в 2013 г. из 33 (5 из них с использованием служебного положения)
выявленных лиц-участников (в том числе по должностному и социальному
положению: 4 руководителя; 5 из категории собственников и ПБОЮЛ) привлечено 33; в
2014 г. из 25 выявленных (в том числе по должностному и социальному положению: 5
руководителей, 1 работник кредитно-финансовой и банковской системы; 2 из категории
собственников и ПБОЮЛ) привлечено 25; в 2015 г. отмечается значительное
повышение данного показателя до 57 (7 из них с использованием служебного
положения) выявленных (в том числе по должностному и социальному положению: 9
руководителей, 7 служащих, 3 работника кредитно-финансовой и банковской системы;
5 из категории собственников и ПБОЮЛ), привлечено 56; в 2016 г. продолжился рост
показателей, всего выявлено 93 участника (28 из них с использованием служебного