34
Стоит отметить, что уголовное дело, содержащее признаки
коррупционного преступления, возбуждается как правило в отношении
конкретного лица. Практика Конституционного Суда РФ и Верховного Суда
РФ рекомендуют принимать решение о возбуждении, либо отказе в
возбуждении уголовного дела по результатам проверки каждого сообщения о
преступлении.
Как уже отмечалось, наибольшее распространение получила практика
возбуждения уголовного дела по преступлениям коррупционной
направленности на основе материалов ОРД и ОРМ, особое внимание следует
уделять проверке законности и обоснованности производства ОРМ, результаты
которого представлены следователю.
Ошибки в проведении и оформлении результатов ОРМ приводят к таким
последствиям как сокращение доказательственной базы, исключение из
эпизодов преступления некоторых фактов в связи с недоказанностью,
приостановление, либо прекращение уголовного дела, а также и вынесение
оправдательного приговора.
Отметим, что Федеральным законом от 24 июня 2007 г. № 211-ФЗ «О
внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации
в связи с совершенствованием государственного управления в области
противодействия терроризму»
1
статья 5 Федерального закона «Об оперативно-
розыскной деятельности»
2
была дополнена частью 8, которая запрещает
органам (должностным лицам), осуществляющим оперативно-розыскную
деятельность, «подстрекать, склонять, побуждать в прямой и косвенной форме
к совершению противоправных действий». Эти действия определены в законе
как провокация.
1
Федеральный закон от 24 июля 2007 г. N 211-ФЗ "О внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской Федерации в связи с совершенствованием
государственного управления в области противодействия экстремизму" (с изменениями от 22
февраля 2014 г.) // Собрание законодательства Российской Федерации от 12 мая 2008 г. N
19).
2
Федеральный закон от 12 августа 1995 г. N 144-ФЗ "Об оперативно-розыскной
деятельности" // Собрание законодательства Российской Федерации от 14 августа 1995 г., N
33, ст. 3349.
35
ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности»
1
содержит перечень
действий, которые могут быть отнесены к провокации преступлений, в том
числе и преступлений коррупционной направленности. При этом, понятия
«провокация преступления» на законодательном уровне не определяется, что
явилось поводом для разработки данного понятия судебной практикой.
Так, в соответствии с п. 32 Постановления Пленума Верховного Суда
Российской Федерации от 9 июля 2013 г. N 24 г. "О судебной практике по
делам о взяточничестве и об иных коррупционных преступлениях"
2
ответственность за провокацию взятки либо коммерческого подкупа (статья 304
УК РФ) наступает лишь в случае, когда попытка передачи денег, ценных бумаг,
иного имущества или оказания услуг имущественного характера
осуществлялась в целях искусственного формирования доказательств
совершения преступления или шантажа и должностное лицо либо лицо,
выполняющее управленческие функции в коммерческой или иной организации,
заведомо для виновного не совершало действия, свидетельствующие о его
согласии принять взятку либо предмет коммерческого подкупа, или отказалось
их принять.
В соответствии с п. 14 Постановления Пленума Верховного Суда РФ 15
июня 2006 г. N 14 "О судебной практике по делам о преступлениях, связанных
с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и
ядовитыми веществами"
3
результаты ОРМ могут быть положены в основу
приговора, при условии, что они получены в соответствии с требованиями
1
Федеральный закон от 12.08.1995 N 144-ФЗ (ред. от 06.07.2016) "Об оперативно-розыскной
деятельности"// Собрание законодательства Российской Федерации от 14 августа 1995 г., N
33, ст. 3349.
2
Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 09.07.2013 № 24 (в
ред. от 03.12.2013 № 33) «О судебной практике по делам о взяточничестве и об иных
коррупционных преступлениях» // Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации,
сентябрь 2013 г., N 9.
3
Постановление Пленума Верховного Суда РФ 15 июня 2006 г. N 14 "О судебной практике
по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными,
сильнодействующими и ядовитыми веществами" (с изменениями от 30 июня 2015 г.) //
Бюллетень Верховного Суда Российской Федерации, август 2006 г., N 8.
36
закона и свидетельствуют о наличии у виновного умысла, сформировавшегося
независимо от деятельности сотрудников оперативных служб.
Итак, правомерные действия уполномоченных должностных лиц
предполагают проведение ОРД и ОРМ при наличии законных оснований и с
соблюдением условий, предусмотренных законом, а также исключительно в
целях решения задач ОРД. Только соблюдение обозначенных требований при
производстве ОРМ и ОРД позволит следователю в дальнейшем использовать
результаты ОРД в уголовном процессе, в том числе, при расследовании
уголовных дел по преступлениям коррупционной направленности.
Стоит отметить также, что поскольку большинство уголовных дел о
преступлениях коррупционной направленности возбуждается в отношении
конкретного лица, то собранные данные, доказательства его вины должны
обладать принципом убедительности. При этом, можно говорить о том, что
выдвижение версий на стадии возбуждения уголовного дела по
рассматриваемой категории преступлений представляет собой повтор
криминалистической характеристики коррупционного преступления. И, как
следствие, конструкция «ситуация – версия - план» является формальной.
В такой ситуации на первое место при возбуждении уголовного дела по
рассматриваемым видам преступлений, выходят элементы криминалистической
характеристики преступления, которые позволяют установить факт совершения
преступления. К примеру – рабочее место должностного лица, в отношении
которого поступило сообщение о коррупционном преступлении. Также
уделяется внимание окружению лица, подозреваемого в совершении
преступления, местах проведения досуга и т.д.
Далее, основываясь на материалах, полученных при проведении
доследственной проверки, уже возбуждается уголовное дело, а далее
планируются первоначальные следственные действия, а также определяются
тактические основы их производства.
37
2.2 Типичные следственные ситуации, тактические приемы при
производстве отдельных следственных действий и особенности хода
расследования
Принятие решения о возбуждении уголовного дела по факту совершения
преступления коррупционной направленности влечет за собой выбор
следователем общего вектора расследования таких преступлений,
формирование комплекса средств собирания доказательств, что в свою очередь
зависит от правильной оценки исходной следственной ситуации.
В криминалистической литературе высказываются различные мнения о
сущности следственной ситуации как одного из ключевых понятий в
криминалистической науке, ее направленности по отношению ко всему
процессу и ходу расследования уголовных дел, места среди иных категорий
криминалистики.
Полагаем, следует согласиться с мнением В.В. Агафонова и А.Г.
Филиппова, которые рассматривают следственную ситуацию как совокупность
значимой информации для расследования (доказательства и сведения,
полученные процессуальным путем), которая имеется в распоряжении
следователя на определенном этапе расследования
1
.
Содержание следственной ситуации по мнению ученого составляют:
собранные по уголовному делу доказательства; иная информация, имеющая
определенное значение для уголовного дела; сведения об источниках, из
которых такая информация получена.
Такие данные в своей совокупности представляют собой полную и
объективную картину расследуемого события на определенном этапе
расследования по уголовному делу и позволяют следователю дать им
объективную оценку и соответственно, принять верное решение о ходе
дальнейшего расследования.
1
Агафонов В.В. Криминалистика: краткий курс лекций / В. В. Агафонов, А. Г.
Филиппов. 5-е изд., испр. и доп. М.: Издательство Юрайт, 2014. С. 48.
38
Г.С. Гончаренко, исследуя материалы уголовных дел о преступлениях
коррупционной направленности отмечает, что решение следователя о
возбуждении уголовного дела по рассматриваемой категории деяний
принимается исходя из следующих следственных ситуаций
1
:
- установлены факты совершения преступления, о котором стало известно
из СМИ;
- установлены факты совершения преступления, о котором стало известно
из заявления о преступлении (жалобе, сообщении);
- установлены факты совершения преступления, о котором стало известно
из материалов расследования иного преступления (преступлений), либо по
результатам проведения ОРД и ОРМ.
Данные следственные ситуации являются типичными для
криминалистической науки и практики, и являются неблагоприятными. В силу
этого основной целью выступает своевременное выявление таких признаков
преступлений коррупционной направленности как:
- заключение незаконной или невыгодной сделки;
- выполнение должностных полномочий с нарушением действующего
законодательства;
- принятие незаконного управленческого решения;
- основания отчуждения имущества при отсутствии признаков хищения,
возмездность (безвозмездность) отчуждения имущества и пр.
Для данного этапа расследования характерно решение следующих задач:
- принятие заявления, сообщения о совершении преступления
коррупционной направленности;
- анализ заявления, сообщения на предмет соответствия законным
поводам и основаниям возбуждения уголовного дела;
1
Гончаренко Г.С. Специфика уголовно-правового воздействия на преступления
коррупционной направленности// Вопросы современной юриспруденции. 2014. №34. С.17-
18.
39
- проведение, если это необходимо, предварительной проверки таких
заявлений и сообщений, установление достоверности полученной информации;
- моделирование преступной деятельности субъекта и деятельности по
расследованию преступления;
- анализ типичных следственных ситуаций;
- фиксация полученной информации, которая в свою очередь является
криминалистически значимой в допустимых уголовно-процессуальным
законом формах;
- систематизация полученных сведений, которые были получены в
результате проведения проверочных и оперативных мероприятий.
Особое внимание следователя должно быть уделено правильному
формированию и разработке версий, которые в первую очередь выдвигаются
относительно следующих аспектов: место, время и способ совершения
преступления, иные обстоятельства объективной стороны деяния; объект
преступного посягательства (основные и дополнительные); субъект
преступления; форма вины, ее наличие, мотив, цель.
Г.С. Гончаренко отмечает, что по делам о коррупционных преступлениях
обычно выдвигаются следующие общие версии, согласно которым
подозреваемый в совершении коррупционного преступления
1
:
1. Действовал единолично в целях собственной наживы и обогащения.
2. Действовал в интересах семьи, близких людей, третьих лиц.
В данном случае могут быть выдвинуты частные версии:
- действовал в интересах физических лиц, юридических лиц;
- действовал в интересах организованной преступной группы, не являясь
сам при этом членом такой группы;
- подозреваемый является членом преступной группы (сообщества).
Анализ полученной информации, а также проверка выдвинутых версий
позволяют следователю выстраивать свою деятельность с учетом: изучения и
1
Гончаренко Г.С. Специфика уголовно-правового воздействия на преступления
коррупционной направленности// Вопросы современной юриспруденции. 2014. №34. С.20.
40
наблюдения за деятельностью подозреваемого лица в совершении
преступления коррупционной направленности, а также анализ факторов,
которые могли повлиять на обстановку совершения такого преступления;
осмотра документов, помещений и т.д.; исследования следов преступной
деятельности (документов, образцов, вещественных доказательств и пр.);
допросов, опросов заявителей, свидетелей; направления запросов, иной сбор
информации относительно лица, подозреваемого в совершении преступления;
назначения и проведения специальных исследований (документальных
проверок, судебных экспертиз, ревизий и пр.).
Отметим, что проведение указанных мероприятий позволит собрать
сведения, позволяющие не только решить вопрос о возбуждении уголовного
дела по факту совершения преступлений коррупционной направленности, но
спланировать дальнейший ход расследования по уголовному делу
рассматриваемой категории деяний.
Учитывая, что объектом преступных посягательств коррупционной
направленности могу выступать любые правоотношения, установленные и
охраняемые законом, должны выдвигаться и проверяться версии о конкретном
виде правоотношения, которое было нарушено расследуемым деянием
(отношения в сфере собственности, налогообложения, кредитные
правоотношение и пр.).
Проверка таких следственных версий позволит установить полный объем
преступной деятельности лица, подозреваемого в совершении преступления
коррупционной направленности, выявить те объекты его посягательства, о
которых следствию не известно, возможное привлечение к расследуемому
деянию соучастников.
Для выявления связи лица, подозреваемого в совершении преступления
коррупционной направленности, с преступными организованными группами,
сообществами большое значение имеет своевременное предоставление
необходимых данных органами, проводящим ОРМ. Хотя преступная связь
подозреваемого может быть установлена и следственным путем, например, при
41
проведении таких следственных действий как обыск, осмотр, допрос, изучение
маршрутов передвижения подозреваемого и т.д.
А.И. Аганесов
1
отмечает, что тактика и приемы производства отдельных
следственных действий при расследовании преступлений коррупционной
направленности, зависят, в первую очередь, от личности подозреваемого, а
также применяются с учетом психологических особенностей лиц, входящих в
его окружение как на службе, так и в семье.
Очевидно, что подозреваемый, как правило, являясь должностным лицом,
соответственно имеет авторитет как в служебных так, и в родственных
отношениях, и имеет возможность влиять на свое окружение. В таком случае
важным тактическим моментом, который обуславливает высокую
эффективность производства поисковых следственных действий на
первоначальном этапе расследования является одновременность из
производства
2
.
Обыск является одним из наиболее важных первоначальных следственных
действий при расследовании преступлений коррупционной направленности. По
уголовным делам рассматриваемой категории преступлений часто проводятся
групповые обыски по месту жительства, месту службы, работы нескольких
субъектов преступления. В данной ситуации необходимо определение времени
проведения обыска, в целях предупреждения факта противодействия
подозреваемого следствия, путем передачи информации своим сообщниками и
соучастникам преступления.
Примером проведения группового обыска может служить следующий
пример. 17 и 18 мая были проведены обыски по нескольким адресам, в том
1
Аганесов А.И. Инновационные подходы в расследовании преступлений коррупционной
направленности // Научно-методический электронный журнал «Концепт». 2016. Т. 13. С. 953.
2
Там же. С. 954.
42
числе по месту жительства сотрудников (настоящих и бывших) Министерстве
экономического развития Иркутской области
1
.
В связи с тем, что коррупционные преступления – чаще всего действия
государственных и иных служащих, связанные с использованием служебных
полномочий, то следователю необходимо своевременно изъять и изучить
должностные инструкции, лицензии, уставы, и иную документацию. Изъятая
документация, имеющая признаки фальсификации, должна приобщаться к
уголовному делу в качестве вещественных доказательств.
При производстве обыска возникает немало проблем при изъятии
компьютерной информации, часто требуется помощь бухгалтера, специалиста в
сфере IT-технологий и др.
Как отмечает В.П. Епихин, для успешного обыска требуется тщательная
подготовка процессуального и тактического характера
2
.
Процессуальная подготовка для проведения обыска при расследовании
преступлений коррупционной направленности состоит в следующих аспектах.
Во-первых, необходимо при проведении обыска в жилом помещении
получить разрешение суда. Для этого следователю необходимо вынести
обоснованное постановление, в котором нужно указать наличие достаточных
данных полагать, что в жилом помещении могут находиться предметы
совершенного преступления, материалы, имеющие значение для дела,
документы, ценности и пр.
Во-вторых, в силу того, что на принятие решения судье отведено 24 часа,
такое постановление следователя должно быть подготовлено заблаговременно,
для того чтобы грамотно и эффективно спланировать время проведения обыска.
Тактика подготовки к проведению обыска, самому следственному
действию включает следующие аспекты.
1
Дементьева Е.И. Обыски в иркутском министерстве связали с делом о коррупции
[Электронный ресурс]//Режим доступа: https://rg.ru/2016/05/18/reg-sibfo/obyski-v-ministerstve-
priangaria-sviazali-s-delom-o-korrupcii.html
2
Епихин В.П. Особенности производства обыска при расследовании преступлений
коррупционной направленности // Вестник Волгоградского государственного университета.
2010. № 2. 171.
43
Необходим анализ собранных к этому моменту сведений и доказательств,
полученных оперативным путем, определить возможные границы информации,
чтобы минимизировать ее утечку.
В том случае, если обыск проводится как неотложное следственное
действие, и времени на его подготовку нет – следователю необходимо
восполнить недостаток такого времени, ориентируясь по факту, на месте его
проведения. Именно поэтому часто обыск не дает эффективных результатов.
Например, при обнаружении предмета взятки, могут быть не обнаружены
документы и объекты, свидетельствующие об иных эпизодах преступной
деятельности. Для избегания подобных ситуаций необходимо осуществлять
постоянный контроль и анализ получаемых фактов, ставить конкретные задачи,
готовиться к повторным обыскам
1
.
При подготовке к обыску следователю необходимо иметь четкое
представление о предмете поиска, выяснить индивидуальные признаки
искомого предмета, а также спрогнозировать возможные места его хранения, а
также способы его сокрытия, маскировки.
Немаловажным аспектом тактики подготовки к обыску и самого процесса
его проведения выступает определение места и времени его проведения.
Обстоятельствами, которые свидетельствуют о том, что обыск должен
быть проведен безотлагательно являются:
- обстановка только что совершенного преступления (например,
задержание с поличным – при взятке);
- пресечение дальнейшей преступной деятельности;
- очевидны данные о том, что лицо, в распоряжении которого находятся
имеющие значение для расследования объекты, принимает или может принять
меры по их уничтожению или сокрытию (такие случаи встречаются часто при
расследовании уголовных дел коррупционной направленности).
1
Криминалистика: учеб. для вузов. 6-е изд., перераб. и доп. / Т. В. Аверьянова, Е. Р.
Россинская, Р. С. Белкин, Ю. Г Корухов. М.: Норма, 2016. 944 с.