64
ГЛАВА 2. ИСПОЛНЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА И
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ЕГО УСЛОВИЙ
2.1. Исполнение обязательств, вытекающих из предварительного
договора
Исполнение договора является центральным этапом в развитии любых
договорных отношений. Поведение сторон по выполнению условий договора
определяет суть договора как уникальную правовую форму имущественных
отношений между участниками экономического оборота. Выражает стремление
сторон к ожидаемому юридическому результату, показывает их
имущественный интерес к тому, чтобы получить то, что они ожидали при
заключении договора.
Как показывает практика, именно на данном этапе договора стороны
допустили нарушения нормальных условий гражданской торговли,
ограничения гражданских прав, которые в первую очередь связаны с
невыполнением или ненадлежащим исполнением обязательств.
Данное обстоятельство обусловлено столь тщательным подходом
законодателя к проблеме правового регулирования порядка исполнения
договорных обязательств, установления гарантий обеспечения их исполнения.
Одним из принципов обязательственного права является надлежащее
исполнение обязательств, обеспечивающее выполнение условий обязательств и
соблюдение требований закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких
условий и требований – обычаев делового оборота или иных обычно
предъявляемых требований (ст. 309 ГК РФ). Этот принцип проявляется в
требованиях, что обязательство должно быть исполнено надлежащим
субъектом, в надлежащем месте, в надлежащее время и в надлежащей теме.
Еще одним не менее важным принципом исполнения обязательств
является их фактического исполнения (исполнения обязательства в натуре), то
есть должник выполняет именно то действие, которое составляет содержание
обязательства, без замены его денежным эквивалентом в виде возмещения
убытков и уплаты неустойки. В соответствии с пунктом 2 статьи 396 ГК РФ
65
возмещение убытков в случае неисполнения обязательства и уплата неустойки
за его неисполнение освобождает должника от исполнения обязательства в
натуре, если иное не предусмотрено законом или договором.
Это никоим образом не относится к предварительному договору,
заключение которого, как уже упоминалось выше, вызывает определенные
обязательства сторон.
Возможно, только три специфики характеризуют исполнение
предварительного договора.
Во-первых, предварительный договор имеет особый вид выполнения
полученного обязательства – совершение силы воли, направленной на
заключение другого гражданского договора, а не на передачу имущества,
выполнение работ или оказание услуг.
Во-вторых, маловероятно, что каждая из сторон предварительного
договора возьмет на себя исполнение сделки, что она не будет выполнена
должным образом, и отказ от заключения основного договора в любом случае
должен рассматриваться как невыполнение предварительного договора.
И, наконец, третьей особенностью, замеченной Д. В. Майдаровским,
следует считать прекращение обязательств по предварительному договору, в
связи с отказом какой-либо из сторон от предложения заключить основной
договор в установленный срок.
1
Российское гражданское законодательство знает множество правовых
механизмов, направленных на обеспечение надлежащего выполнения условий
договора. К ним относятся предусмотренные законодательством РФ способы
обеспечения выполнения обязательств, регулярность выполнения требований
кредиторов должника, возможность выполнения обязательств и выполнение
альтернативных обязательств, допустимая законом компенсация. Среди них
можно назвать и правовое регулирование, предусматривающее, что договор
1
Майдаровский Д. В. Об обязательствах, вытекающих из предварительного договора //
Северо-Кавказский юридический вестник. – 2019. – № 3. – С. 61.
66
действителен до определенной даты исполнения Сторонами своих
обязательств.
Изучение срока действия договора также важно для характеристики
предварительного договора, изучения вопросов, возникающих в процессе его
исполнения.
Пунктом 3 статьи 425 ГК РФ, посвященная действия договора,
устанавливает правило, согласно которому законом или договором может быть
предусмотрено, что истечение срока действия договора влечет прекращение
обязательств сторон по договору. Договор, в котором отсутствует такое
условие, признается действительным до окончания исполнения обязательств
сторонами, которые в нем определены.
В соответствии с пунктом 4 статьи 429 ГК РФ в предварительном
договоре срок, в который стороны обязуются подписать основной договор
должен быть указан.
Если такой срок в предварительном договоре не установлен, основной
договор должен быть заключен в течение одного года после заключения
предварительного договора.
В то же время, положения о сроке предварительного договора следует
рассматривать в тесной связи с императивным требованием пункта 6 статьи 429
ГК РФ, установив, что обязательства, предусмотренные предварительным
договором, прекращаются, если до окончания срока, в который стороны
должны заключить основной договор, он не будет заключен либо одна из
сторон не направит другой стороне предложение заключить этот договор.
Исследуя действительность предварительного договора, особое
толкование характера вытекающих из него обязательств демонстрирует Е. В.
Накушнова, которая считает, что «с истечением срока действия материала, по
своему характеру, право требовать от подрядчика расторгнуть договор на
определенных условиях и восстановить его по решению суда не подлежит
67
восстановлению».
1
Следовательно, стороны лишены права принуждать к
заключению основного договора.
2
На первый взгляд существующая законодательная структура
предварительного договора затрудняет однозначное определение момента
прекращения обязательств по заключению предварительного договора.
Вместе с тем уточнение содержания нормативного указания,
предусмотренного пунктом 5 статьи 429 ГК РФ, в отношении и в сравнении с
положением, изложенным в пункте 6 настоящей статьи, позволяет сделать
следующие предположения о времени существования обязательств,
вытекающих из предварительного соглашения.
С одной стороны, контрагентом стороны предварительного договора,
уклоняющейся от заключения основного договора, законом предусмотрено
право в любое время, руководствуясь ссылочной нормой и правилами пункта 4
статьи 445 ГК РФ, требовать в суде принуждения указанной стороны к его
заключению.
Однако, с другой стороны, действие этой нормы ограничивается
обстоятельствами прекращения обязательств, предусмотренными в
предварительном договоре. К ним относятся: нет даты истечения срока
действия предварительного договора, подписанного соглашением сторон или
любой из сторон договора предложения (оферта).
Как видим, вне срока, установленного для заключения основного
договора, есть время, предоставленное стороне, получившей предложение, в
соответствии с законодательством Российской Федерации для ее принятия или
отказа в принятии. Аналогичным образом, он не ограничивается указанным
сроком действия сторон при разрешении споров, возникающих на этапе
заключения основного договора (направление оферты акцепта на иных
1
Накушнова Е. В. Роль и значение предварительного договора при заключении договора
оказания риелторских услуг // Современное право. – 2017. – № 6. – С. 16.
2
Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 14.07.2014 г. по делу № А78-212/14-
С1-7/3-Ф02-2611/14-С2 // Доступ из справочно-правовой системы «КонсультантПлюс».
68
условиях, подписать протокол разногласий и передать разногласия в суд в
порядке, предусмотренном статьями 445 и 446 ГК РФ).
Таким образом, право судебной защиты остается за стороной, которая
выразила желание своевременно заключить основной договор.
В то же время невозможность заключения основного договора в
установленные в предварительном договоре сроки или отсутствие предложения
о его заключении приводит к тому, что стороны будут лишены принуждения к
заключению основного договора, поскольку обязательства по
предварительному договору прекращаются.
В существующих упражнениях по обязательствам место исполнения
обязательства играет значительную роль.
1
То, что место, где должно
проводиться исполнение, иногда влияет на распределение стоимости доставки,
определяет место принятия и передачи товара, выбор права, которое должно
быть применено, и другие условия, влияющие на выполнение обязательств.
Место исполнения определяется в самом обязательстве или исходит из его
сущности. Есть обязательства, которые могут быть выполнены в разных
местах. Хорошим примером такого обязательства является предварительный
договор.
С одной стороны, место исполнения предварительного договора может
быть выбрано сторонами в качестве заключения основного договора.
С другой стороны, если предварительный договор направлен на
совершение сделки в отношении недвижимого имущества с целью определения
места ее исполнения по аналогии, то могут применяться правила статьи 316 ГК
РФ. Таким образом, если место исполнения предварительного договора купли-
продажи недвижимости (земли, здания, строительства) не определено
сторонами, то исполнение такого договора должно осуществляться по месту
собственности.
1
Дорепкова Ю. М. Исполнение договорного обязательства в гражданском праве России: дис.
... канд. юрид. наук: 12.00.03 / Ю. М. Доренкова. – М., 2002. – С. 118-126.
69
Заключение основного договора на условия, предусмотренные в
предварительном договоре, свидетельствует о надлежащем исполнении
последнего и прекращении вытекающих из него обязательств.
В этом случае предварительный договор может быть расторгнут по
другим причинам законодательством Российской Федерации (глава 26 ГК РФ).
В соответствии с соглашением сторон, обязательства по
предварительному соглашению могут быть прекращены путем предоставления
компенсации в обмен на исполнение им причитающейся компенсации (оплата
наличными, передача имущества и другие действия, связанные с гражданскими
правами). Сумма, сроки и порядок выплаты вознаграждения устанавливаются
сторонами.
Другим основанием для расторжения предварительного договора
является нововведение (соглашение сторон о замене первоначального
обязательства между ними, другое обязательство, предусматривающее другой
предмет или другой вид исполнения).
Наконец, несмотря на двусторонний характер взятых на себя
обязательств, предварительный договор может привести к списанию долга, то
есть взаимному освобождению сторон от обязательства заключить основной
договор.
Следует также отметить, что стороны могут быть не в состоянии
выполнить предварительный договор, что может быть связано с
обстоятельствами, за которые никто из них не несет ответственности. Эти
обстоятельства включают смерть или потерю, в дополнение к воле владельца
имущества, которое должно быть передано в базовом договоре, наложение
ареста по решению суда.
При изучении фазы исполнения предварительного договора, неизбежно
необходимо ответить на вопрос, есть ли препятствия для использования в его
строительстве специальных мер, которые обеспечивают исполнение
гражданско-правового договора и стимулируют должника к адекватному
поведению, так называемым методам исполнения. Применение методов
70
исполнения обязательств заключается, прежде всего, в назначении должнику
дополнительных обременений в случае невыполнения или ненадлежащего
исполнения обязательства или в выполнении обязательства совместно с
должником третьим лицам (поручительство) или в разделении имущества,
которое может быть достигнуто при выполнении обязательства (депозит,
депозит) или в принятии уполномоченными организациями обязательств по
уплате денежных средств (банковская гарантия).
Не беря на себя смелость утверждать о приемлемости любого из
способов, предусмотренных гражданским законодательством Российской
Федерации для обеспечения исполнения обязательств в отношении оформления
предварительного договора, попытаемся разобраться, какой из них еще может
быть предусмотрен предварительными договорами, составленными в порядке
применения статьи 429 ГК РФ.
1
Одним из наиболее распространенных способов обеспечения исполнения
обязательств является неустойка.
Диспозитивный характер гражданского регулирования на нынешнем
этапе позволяет сторонам определять меры (санкции) гражданской
ответственности в каждом случае невыполнения или ненадлежащего
исполнения обязательств.
Как показывает анализ практики заключения предварительных договоров,
стороны часто прибегают к применению санкций в виде штрафа, устанавливая
в тексте договора размер и условия его применения.
Аргументируя это тем, что требование об уплате штрафа является
дополнительным (вспомогательным) требованием, А. Г. Карапетов отмечает,
2
что основное требование должно быть направлено на исполнение
обязательства, которое носит гражданско-правовой характер. По мнению
ученого, в силу пункта 3 статьи 2 ГК РФ не могут применяться правила
1
Максименко А. В. Предварительный договор в обязательствах отдельных видов купли-
продажи: вопросы правового регулирования и практики применения: дис.... канд. юрид.
наук: 12.00.03 / А. В. Максименко. – М., 2013. – С. 176.
2
Карапетов А. Г. Неустойка как средство защиты прав кредитора в российском и
зарубежном праве. – М.: Статут, 2015. – С. 79.
71
исчисления штрафных санкций к отношениям, выходящим за рамки
гражданско-правового регулирования (в частности, отношениям, основанным
на административном или ином полномочии). Таким образом, нормы о
неустойке не могут автоматически применяться к штрафам за задержку
выплаты заработной платы, предусмотренным трудовым договором или
законодательством (ст. 236 Трудового кодекса Российской Федерации (далее –
ТК РФ)
1
). Такая же ситуация и со штрафами, содержащимися в налоговом
законодательстве – гражданско-правовой режим неустойки на них не
распространяется»
В соответствии с пунктом 1 статьи 330 ГК РФ неустойка – это денежная
сумма определенная законом или договором, которую должник обязан
уплатить кредитору в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения
обязательства, в частности в случае просрочки исполнения.
В зависимости от способа исчисления и уплаты штрафа различают штраф
и неустойку. Штраф – единый штраф, определяемый в фиксированной
денежной сумме или в процентах от определенной суммы. Неустойка –
неустойка, взыскиваемая совокупным результатом за каждый день просрочки с
исполнением обязательства, например, по оплате поставленного товара.
Закон требует, что неустойка договор в письменной форме независимо от
формы основного обязательства.
Как отмечалось ранее, в случае отказа одной из сторон предварительного
договора от его исполнения заинтересованная сторона вправе, руководствуясь
требованиями пункта 4 статьи 445 ГК РФ, потребовать принуждения
уклоняющейся стороны к заключению основного договора.
В то же время, эта сторона обязана возместить потерпевшей стороне
убытки, причиненные нарушением предварительного договора.
Надо сказать, что последняя мера является отражением общего принципа
ответственности за нарушение обязательств, закрепленных в пункте 1 статьи
1
Трудовой кодекс Российской Федерации от 30.12.2001 № 197-ФЗ (ред. от 01.04.2019) //
Собрание законодательства РФ. – 2002. – № 1 (ч. 1). – Ст. 3.
72
393 ГК РФ, указывая на обязанность должника возместить кредитору убытки,
причиненные неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств.
В связи с этим, кстати, следует отметить, что Россия в современной науке
о гражданском праве поддерживает двойной характер наказаний как
ответственных и обеспечительных мер.
1
По данным В. В. Витрянский, вывод о первом качестве штрафа
подтверждается тем, что, во-первых, «штраф взыскан по решению суда либо
добровольно уплачивается должником только в случае неисполнения или
ненадлежащего исполнения обязательства, т. е. при наличии правонарушения;
во-вторых, суть неустойки состоит в обязанности должника, нарушившего
обязательство, нести дополнительные имущественные потери; в-третьих,
неустойка, так и убытки, подлежит применению только при наличии условий,
необходимых для наступления гражданско-правовой ответственности, что
следует из пункта 2 статьи. 330 ГК РФ, согласно которому кредитор не вправе
требовать уплаты неустойки, если должник не несет ответственности за
неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства; в-четвертых,
обязанность должника, нарушившего обязательство, уплатить неустойку
обеспечивается государственным принуждением, о чем свидетельствует
включение неустойки в число способов судебной защиты гражданских прав
(статья 12 ГК РФ)».
2
Следует отметить, что кредитор не имеет права требовать штраф, если
должник не несет ответственности за невыполнение или ненадлежащее
исполнение обязательства.
Не обращая внимания на причины и условия ответственности сторон (эти
вопросы рассматриваются во втором параграфе этой главы), обратите
внимание, что преимущество наказания заключается в том, что кредитор не
обязан доказывать возмещение ущерба.
1
Гришин Д. А. Неустойка: теория, практика, законодательство. – М.: Статут, 2015. – С.54;
Гражданское право. Учебник / Под ред. М. М. Рассолова, П. В. Алексия, А. Н. Кузбагарова.
6-е изд. – М.: ЮНИТИ-ДАНА. 2019. – С. 381.
2
Брагинский М. И., Витрянский В. В. Договорное право. Книга первая: Общие положения. 3-
е изд., стер. – М.: Статут, 2011. – С. 666.
73
Достаточно договориться о размере штрафа и причинах, по которым
должник обязан оплатить его при заключении договора. Хорошим примером
является то, что в случае расторжения договора по инициативе покупателя
перед передачей транспортного средства продавец может потребовать от
покупателя штраф в размере 3 (трех) процентов от стоимости транспортного
средства.
Выполнение обязательств по предварительному договору может быть
обеспечено различными методами уплаты штрафа. В частности, в случае
досрочного принятия предложения должника о заключении основного договора
по истечении предварительного договора могут применяться штрафы, а за
односторонний отказ от дальнейшего исполнения предварительного договора и
основного договора может быть наложен штраф.
Определяя время возникновения обязанности участника
предварительного договора заключить основной договор получением от
контрагента предложения о заключении последнего, Д. В. Майдаровский
считает необходимым произвести расчет ликвидируемых убытков (при выборе
формы расчета исходя из периода неисполнения) с момента направления
стороной предварительного договора предложения о заключении основного
договора.
1
Возможность предоставления первоначального взноса по обязательствам
по предварительному договору активно обсуждается в юридической литературе
уже несколько лет.
2
Не утраченный интерес к указанному вопросу во многом обусловлен
широким практическим применением депозита, универсальностью
выполняемых им функций. В. Л. Исаченко писал, что «ни одна сделка,
1
Майдаровский Д. В. Предварительный договор и заключение основного договора в
российском гражданском праве: автореф. дис. ... канд. юрид. наук: 12.00.03 / Д. В.
Майдаровский. – Ростов-на-Дону, 2011. – С. 24.
2
Карапетов А. Г. Есть ли смысл в запрете обеспечения задатком обязательств из
предварительного договора? [Электронный ресурс] // Режим доступа: https://www.m-
logos.ru/img/file/217942912_karapetov_a.g._-_zadatok_po_predvaritelnomu_dogovoru.pdf;
Бутенко Е. В. Предварительный договор: проблемы теории, практики и законодательства //
Журнал российского права. – 2014. – № 3. – С. 59-60.