54
компьютерной информации либо иного вмешательства в функционирование
средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации или
информационно-телекоммуникационных сетей (ст. 159.6 УК)
89
.
Данный состав является новым и не получил еще должного
осмысления со стороны как правоприменителя, так и научного сообщества.
Однако статистические данные говорят об оправданности криминализации
состава, предусмотренного ст. 159.6 УК РФ (по данным ГИАЦ МВД РФ, за
2014 г. было зарегистрировано 217 преступлений, предусмотренных чч. 2—4
ст. 159.6 УК РФ). При этом в Уголовном кодексе РФ имеются составы,
которые, являясь относительно новыми, уже получили соответствующую
оценку правоведов (Г. Смирнов, А. Ю. Федоров)
90
. Так, Федеральный закон
от 01.07.2010 № 147-ФЗ закрепил в УК ст. 170.1 «Фальсификация единого
государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных
бумаг или системы депозитарного учета», под которым понимается: во-
первых, представление в орган, осуществляющий государственную
регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в
организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов,
содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в единый
государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных
бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений об
учредителях (участниках) юридического лица, о размерах и номинальной
стоимости долей их участия в уставном капитале хозяйственного общества, о
зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг, о количестве,
номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, об
обременении ценной бумаги или доли, о лице, осуществляющем управление
ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования, о
руководителе постоянно действующего исполнительного органа
89
О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и отдельные законодательные акты
Российской Федерации : Федеральный закон от 29.11.2012 № 207-ФЗ // РГ. 2012. № 278.
90
Смирнов Г. Применение антирейдерских новелл уголовного закона // Уголовное право. 2011. № 6. С. 42—
47; Харитонов А. Н., Федоров А. Ю. Криминальное перераспределение коммерческой собственности:
вопросы противодействия и совершенствования законодательства // Российский следователь. 2012. № 6. С.
21—25.
55
юридического лица или об ином лице, имеющем право без доверенности
действовать от имени юридического лица, либо в иных целях, направленных
на приобретение права на чужое имущество (ч. 1. ст. 170.1 УК РФ); во-
вторых, внесение в реестр владельцев ценных бумаг, в систему
депозитарного учета заведомо недостоверных сведений путем
неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе
депозитарного учета (ч. 2 ст. 170.1)
91
.
В 2010 г. по этому составу рассматривалось всего 12 дел, в 2011 — 116,
а уже за 2015 г. правоохранительными органами выявлено 315 преступлений,
квалифицированных по ст. 170.1 УК РФ.
Инкорпорирование этой статьи позволило правоприменителю многие
«рейдерские» преступления, не подпадающие по формальным признакам под
ст. 159 УК РФ, квалифицировать по ст. 170.1
92
. Так, Г. Смирнов пишет: «С
введением в УК РФ ст. 170.1 УК РФ потребность в подобного рода
«искусственной» правовой оценке деяния отпала. Содеянное однозначно
подпадает под указанную статью УК РФ, а возможность возбудить уголовное
дело уже на данном (подготовительном) этапе рейдерского захвата позволяет
предупредить незаконный вывод активов из компании»
93
.
Однако, при всей значимости данной новеллы, ученые обращают
внимание на некоторые проблемные моменты, которые заметны с позиции
криминологии. По мнению О. Г. Соловьева, закрепление такого
квалифицирующего обстоятельства как насилие или угроза при совершении
фальсификации бессмысленно, потому что «суть преступления заключается в
обмане регистратора относительно подлинности информации, хранящейся в
учетных системах. Такой обман предполагает скрытное искажение
информации, а применение насилия либо угрозы раскрывает суть обмана и
91
О внесении изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации и в статью 151 Уголовно-
процессуального кодекса Российской Федерации : Федеральный закон от 01.07.2010 № 147-ФЗ // РГ. 2010.
№ 145. 259 См.: Абдулмуслимов М. А. Указ. соч. С. 146.
92
Следственный комитет РФ. Обзор практики применения новых положений уголовного законодательства
Российской Федерации о противодействии рейдерству от 11.08.2011. С. 2—3. Документ опубликован не
был. Доступ из СПС «КонсультантПлюс».
93
Смирнов Г. Новое в уголовном законодательстве о противодействии рейдерству // Уголовное право. 2010.
№ 5. С. 82.
56
приводит к срыву необходимого результата.
Для дальнейших действий по корпоративному захвату рейдерским
группировкам обязательно нужна мнимая «достоверность» хранящейся
информации. Гипотетически возможно представить на практике применение
насилия либо угрозы такого характера, который подавляет волю лица,
имеющего технический доступ к необходимой информации, настолько, что
оно совершает действия по ее искажению самостоятельно либо содействует
таким действиям, а потом еще и сохраняет в тайне факт вмешательства в
работу соответствующих систем учета. Однако, подобная ситуация, на наш
взгляд, является исключительной, и в этом случае законодателем нарушено
правило дифференциации ответственности, которое предусматривает, что
для закрепления того или иного обстоятельства в качестве
квалифицирующего необходима относительная его распространенность»
94
.
С этой позицией можно согласиться, так как данное обстоятельство и в
правоприменительной практике не имеет подтверждений
95
. Мастерство
рейдера в случае с фальсификацией сведений в ЕГРЮЛ состоит именно в
том, чтобы провести данную криминальную схему с минимальной
публичностью, что не предусматривает силовых акций. Умение рейдера
также состоит в использовании благоприятного свойства виктимности
юридического лица, имеющей формально- правовую природу.
Федеральным законом РФ от 01.07.2010 № 147-ФЗ действующий УК
был дополнен ст. 185.5. «Фальсификация решения общего собрания
акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета
директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества», которая
криминализировала действия, составляющие основу так называемых «серых»
схем рейдерства. Суть данного вида рейдерства сводится к приобретению
94
Соловьев О. Г. Спорные вопросы регламентации фальсификации Единого государственного реестра
юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст. 170.1 УК РФ) //
Российский следователь. 2012. № 8. С. 22.
95
О практике прокурорского надзора за соблюдением законодательства, регулирующего вопросы
противодействия рейдерству : Информационное письмо Генеральной прокуратуры РФ от 13.12.2011 //
Академия Генеральной прокуратуры Российской Федерации : сайт. URL: http://www.agprf.org/index.html
(дата обращения: 11.11.2014).
57
относительно небольшого количества голосующих акций или определенного
размера доли в уставном капитале общества с ограниченной
ответственностью и последующему злоупотреблению правами акционера
или участника общества с целью избрания или назначения подконтрольных
лиц в органы управления и контроля общества и (или) инициирования
принятия иных незаконных решений этих органов в целях захвата
управления обществом и последующего завладения ее имуществом.
Согласно официальной криминологической статистике, в 2010 г. по ст.
185.5 было зарегистрировано 8 преступлений, а в 2011 — 38
96
. По данным
ГИАЦ МВД РФ, за 2015 г. выявлено 78 преступлений, квалифицированных по
ст. 185.5 УК РФ.
Согласимся с Е. В. Валасск, отмечающей положительную сторону
новеллы:
«Введенные в УК РФ ст. 185.4 и 185.5 криминализировали не только
злоупотребления на стадии подготовки и проведения общего собрания
акционеров (участников других видов хозяйственных обществ), но и
фальсификацию решения общего Собрания акционеров (участников)
хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного
совета) хозяйственного общества»
97
.
По мнению П. С. Яни, описание признаков комментируемого состава
довольно сложно (с использованием конструкций с двойной целью:
промежуточной и итоговой), и эти юридико-технические особенности
изложения запрета порождают проблему установления связей между
элементами деяния, которые обязательно должны входить в оконченный
состав преступления. К примеру, воспрепятствование свободной реализации
права акционера при принятии решения на общем собрании акционеров
путем блокирования фактического доступа акционера к голосованию в целях
принятия решения об одобрении крупной сделки не будет образовывать
96
Абдулмуслимов М. А. Указ. соч. С. 146.
97
Валласк Е. В. Указ соч. С. 10—11.
58
состав данного преступления, если лицо не желало посредством указанных
действий незаконно захватить управление в юридическом лице
98
.
Правоприменитель также обращает внимание на то, что
фальсификация решений общего собрания может квалифицироваться по ст.
185. 5 УК, если собрание акционеров было проведено и фальсификационные
действия совершались кем-либо из лиц, уполномоченных вносить подобные
сведения в указанные документы или подписывать их
99
.
П. Сычев оценивает данную новеллу как орудие вмешательства в
корпоративные конфликты: «При наличии сильной юридической поддержки
и абсолютно без каких бы то ни было коррупционных связей в
правоохранительных органах возбудить уголовное дело по ст. 185.5 не
составит никаких проблем. А при наличии таких связей эта статья может
превратиться в весьма эффективное орудие корпоративного шантажа либо
фактор психологического давления при совершении недружественного
поглощения. И сколь бы ни обвиняли следователей в коррумпированности,
при наличии такой статьи в УК РФ они будут не вправе отказать в
возбуждении уголовного дела»
100
.
Можно предположить, что возможность фальсификации решений
общего собрания и превращения юридического лица в жертву преступления,
во многом зависит от состава акционеров, их предрасположенности
внешнему влиянию. Близким «рейдерским» преступлением допустимо
считать неправомерное использование инсайдерской информации (ст. 185.6
УК РФ)
101
. В то же время по данной статье согласно статистике ГИАЦ МВД
РФ за 2015 г. не выявлено ни одного преступления.
Законодатель признает преступным: во-первых, умышленное
98
Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатейный). 13-е изд., перераб и доп.
/ отв. ред. В. М. Лебедев. М. : Юрайт, 2013.
99
Следственный комитет РФ. Обзор практики применения новых положений уголовного законодательства
Российской Федерации о противодействии рейдерству от 11.08.2011. С. 2—3.
100
Сычев П. Новые законодательные инициативы: защита системы корпоративного управления или подарок
рейдерам? // Безопасность бизнеса. 2011. № 1. С. 33.
101
О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию
рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации : Федеральный
закон от 27.07.2010 № 224-ФЗ (ред. от 21.07.2014) // РГ. 2010. № 168.
59
использование инсайдерской информации для осуществления операций с
финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, к
которым относится такая информация, за свой счет или за счет третьего лица,
а равно умышленное использование инсайдерской информации путем дачи
рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом
к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной
валюты и (или) товаров, если такое использование причинило крупный
ущерб гражданам, организациям или государству либо сопряжено с
извлечением дохода или избежанием убытков в крупном размере (ч. 1 ст.
185.6 УК РФ); во-вторых, умышленное использование инсайдерской
информации путем ее неправомерной передачи другому лицу (ч. 2 ст. 185.6
УК).
Существование виктимности юридического лица, связанной с
недобросовестным ведением финансовых операций хозяйствующим
субъектом и приводящей к его «недружественному поглощению» или
«незаконным захватам», определило появление важной новеллы,
инкорпорированной в УК в виде ст. 172.
1 «Фальсификация финансовых документов учета и отчетности
финансовой организации»
102
. Согласно официальной статистике ГИАЦ МВД
России за январь-декабрь 2015 г. выявлено 10 преступлений по данной
статье
103
.
Законодатель обозначил действия, которые ранее подпадали или под
действие ГК РФ, или же с большой натяжкой под действие ст. 159 УК РФ,
выделив их в отдельное, полноценное «рейдерское» преступление. В
частности оно предусматривает внесение в документы и (или) регистры
бухгалтерского учета и (или) отчетность (отчетную документацию)
кредитной организации, страховой организации, профессионального
участника рынка ценных бумаг, негосударственного пенсионного фонда,
102
О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации : Федеральный закон
от 21.07.2014 № 218-ФЗ // РГ. 2014. № 169.
103
Состояние преступности в России за январь-декабрь 2015 года. М.ФКУ ГИАЦ МВД РФ. С. 22.
60
управляющей компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного
фонда и негосударственного пенсионного фонда, клиринговой организации,
организатора торговли, кредитного потребительского кооператива,
микрофинансовой организации, общества взаимного страхования,
акционерного инвестиционного фонда — заведомо неполных или
недостоверных сведений о сделках, об обязательствах, имуществе
организации, в том числе находящемся у нее в доверительном управлении,
или о финансовом положении организации, а равно подтверждение
достоверности таких сведений, представление таких сведений в Центральный
Банк Российской Федерации; публикацию или раскрытие таких сведений в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если эти
действия совершены в целях сокрытия предусмотренных законодательством
Российской Федерации признаков банкротства, либо оснований для
обязательного отзыва (аннулирования) у организации лицензии и (или)
назначения в организации временной администрации.
Можно сказать о том, что случающиеся в практике рейдерские захваты
сложно квалифицировать по одной статье УК РФ, потому что это почти
всегда крайне сложная криминальная схема, сочетающая в себе совокупность
как законных, так и незаконных действий. Именно поэтому закрепление в
действующем уголовном законодательстве новых составов позволит в
перспективе заметно расширить противодействие рейдерству в современной
России. Однако существующее положение дел свидетельствует о слабой
применимости в практике правоохранительных органов «рейдерских»
составов.
Можно сделать вывод, что с криминологических позиций рейдерство в
целом, а также самостоятельные его проявления — незаконный захват и
недружественное поглощение — всегда характеризуются наличием не только
потерпевшего, но и жертвы — юридического лица, которое подверглось
рейдерскому захвату в форме либо недружественного поглощения, либо
незаконного захвата. Именно поэтому рейдерство как объективно, так и
61
субъективно детерминировано.
Итоги данного параграфа позволяют сделать вывод, что развитие и
совершенствование рейдерства как вида преступной деятельности, его
способность трансформироваться и учитывать не только изменения
гражданско-правового законодательства, особенности государственной
уголовной политики, но и улавливать специфику виктимности юридического
лица, привело к введению новых составов в Уголовный кодекс РФ.
Допускаем, что это процесс приспосабливания уголовно-правового
законодательства под латентность рейдерства еще не завершен и будет в
дальнейшем продолжаться, что порождает необходимость создания
системного подхода к формированию мер профилактики и предупреждения
экономических преступлений, связанных с недружественным поглощением
(рейдерским захватом) предприятий (юридических лиц).
2.2. Современное состояние уголовно-правового механизма
противодействия рейдерству
Исходя из общего определения уголовно-правового механизма
противодействия преступлениям, уголовно-правовой механизм
противодействия рейдерству можно определить как систему уголовно-
правовых мер, закрепленных в нормах Общей и Особенной частей
уголовного закона, предназначенных и (или) используемых для
противодействия незаконному получению возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении юридического лица, а равно
отчуждению имущества и (или) имущественных прав, принадлежащих
юридическому лицу, в пользу виновного или других лиц, совершенному в
результате незаконного получения возможности осуществления
управленческих полномочий в отношении такого юридического лица.
Рассмотрим существующие составы преступлений Особенной части
УК РФ, образующие уголовно-правовой механизм противодействия
62
рейдерству, применительно к формам осуществления рейдерских захватов и
проанализируем их правоприменительный потенциал. Для этого объединим в
группы нормы, содержащиеся в УК РФ, нарушение которых возможно в
рамках отдельных направлений рейдерской деятельности:
1) незаконный сбор информации;
В рамках осуществления незаконного сбора информации могут
совершаться преступления против конституционных прав и свобод человека
и гражданина, предусмотренные ст. 137, 138, 138.1 УК РФ.
Нарушение неприкосновенности частной жизни, тайны переписки,
телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, в том
числе с незаконным использованием специальных технических средств,
могут использоваться для получения информации об объекте предстоящего
захвата, а также о лицах, занимающими ключевые должности в организации
с целью их дискредитации и оказания воздействия на них при захвате
управления юридическим лицом.
К данной группе деяний можно отнести и преступление,
предусмотренное ст. 183 УК РФ, – незаконное получение и разглашение
сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну.
Для рейдеров указанные тайны могут представлять интерес в целях
определение структуры активов организации- потенциальной жертвы,
наличие задолженностей, наиболее уязвимые места в циклах работы
(производства) и прочее.
Учитывая постоянно возрастающую роль электронного
документооборота, при осуществлении сбора информации о будущей жертве
рейдерского захвата, могут совершаться преступления в сфере компьютерной
информации, такие как неправомерный доступ к компьютерной информации
(ст. 272 УК РФ); создание, использование и распространение вредоносных
компьютерных программ (ст. 273 УК РФ); нарушение правил эксплуатации
средств хранения, обработки или передачи компьютерной информации и
информационно-телекоммуникационных сетей (ст. 274 УК РФ).
63
2) оказание воздействия на акционеров, либо руководителей
юридического лица;
Для незаконного получения имущества или прав на имущество
юридического лица, а также прав на управление юридическим лицом
рейдеры нередко прибегают к совершению преступления, предусмотренного
ст. 163 УК РФ – вымогательства, а также к принуждению к совершению
сделки или отказу от ее совершения (ст. 179 УК РФ), например при продаже
акций.
Кроме того, в рамках данной формы рейдерской деятельности
возможны факты похищения людей (ст. 126 УК РФ) и незаконное лишение
свободы (ст. 127 УК РФ).
Также могут иметь место различные проявления насилия в отношении
указанных лиц, образующие составы преступлений, предусмотренных ст.105,
111, 112, 115, 116 УК РФ.
3) преступления, совершаемые непосредственно в ходе рейдерского
захвата;
Банальное хищение ценных бумаг на предъявителя может
квалифицироваться по ст. 158 УК РФ.
Существующая практика противодействия рейдерству сводится к
квалификации незаконного перехода прав управления юридическим лицом и
отчуждения его имущества по ст. 159 УК РФ, то есть как мошенничество.
Как справедливо отмечают ученые, при отсутствии статьи, диспозиция
которой адекватно отражала бы преступный характер всех действий
захватчиков, практика идет по пути доказывания отдельных эпизодов или их
групп как содержащих в себе состав преступления
104
, что, по мнению автора,
не достаточно эффективно для противодействия рейдерству.
Отдельно стоит отметить, что п. 8 Постановление Пленума Верховного
Суда РФ от 19.12.2013 № 41 «О практике применения судами
104
Ларичев В.Д., Исаев О.Ю. Уголовно-правовые проблемы борьбы с преступлениями, совершаемыми
путем криминального установления контроля над управлением и активами предприятия. М., 2013. С.5;