42
ГЛАВА 2. ИСПОЛНЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ДОГОВОРА И
ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ЕГО УСЛОВИЙ
2.1 Исполнение обязательств, возникающих из предварительного
договора
Исполнение договора является центральной стадией в развитии любого
договорного обязательственного правоотношения. Поведение сторон,
направленное на исполнение условий договора, определяет саму сущность
договора как уникальной правовой формы имущественных отношений
участников хозяйственного оборота. В нем выражается стремление сторон к
ожидаемому правовому результату, проявляется их имущественный интерес
получить то, на что они рассчитывали при заключении договора.
Как показывает практика, именно на этой стадии действия договора
сторонами допускаются нарушения нормальных условий гражданского
оборота, пределов осуществления гражданских прав, связанные, прежде
всего, с неисполнением или ненадлежащим исполнением принятых
обязательств.
Указанным обстоятельством обусловлен столь внимательный подход
законодателя к проблеме правового регулирования порядка исполнения
договорных обязательств, установлению гарантий, обеспечивающих их
выполнение. В качестве одного из принципов обязательственного права
провозглашается надлежащее исполнение обязательств, которое
обеспечивает выполнение условий обязательства и соблюдение требований
закона, иных правовых актов, а при отсутствии таких условий и требований -
обычаев делового оборота или иных обычно предъявляемых требований (ст.
309 ГК РФ). Этот принцип раскрывается в требованиях того, что
обязательство должно быть исполнено надлежащему субъекту, в
надлежащем месте, в надлежащее время и надлежащим предметом.
43
Другим не менее важным принципом исполнения обязательств является
их реальное исполнение (исполнение обязательств в натуре), то есть
совершение должником именно того действия, которое составляет
содержание обязательства, без замены его денежным эквивалентом в виде
возмещения убытков и уплаты неустойки. В соответствии с пунктом 2 статьи
396 ГК РФ только возмещение убытков в случае неисполнения обязательства
и уплата неустойки за его неисполнение освобождают должника от
исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено законом или
договором
40
.
Сказанное не в меньшей мере относится и к предварительному
договору, заключение которого порождает, как говорилось выше,
определенные обязательства сторон.
Пожалуй, лишь три отличительные особенности характеризуют
исполнение предварительного договора.
Во-первых, предварительному договору присущ особый способ
исполнения возникающего из него обязательства - совершение волевого
действия, направленного на заключение другого гражданско-правового
договора, а не на передачу имущества, выполнение работ или оказание услуг.
Во-вторых, поскольку каждая из сторон предварительного договора
принимает на себя обязательство совершить сделку, вряд ли может иметь
место его ненадлежащее исполнение, а отказ от заключения основного
договора, во всяком случае, должен рассматриваться как неисполнение
предварительного договора.
Российскому гражданскому праву известно немало правовых
механизмов, призванных обеспечивать надлежащее исполнение условий
договора. К ним относятся предусмотренные законодательством Российской
Федерации способы обеспечения исполнения обязательств, нормативно
40
Крашенинников П.В. Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской
Федерации, части первой / под ред. П.В. Крашенинникова. – 2-е изд., испр. и доп. – М.,
2016. С. 493.
44
закрепленная очередность удовлетворения требований кредиторов должника,
допускаемые законом возможности встречного исполнения обязательств и
исполнения альтернативных обязательств, отступное. В их числе также
может быть названо законоположение, предусматривающее, что договор
признается действующим до определенного в нем момента окончания
исполнения сторонами обязательства.
Исследование срока действия договора имеет немаловажное значение и
для характеристики предварительного договора, изучения вопросов,
возникающих в процессе его исполнения.
Пунктом 3 статьи 425 ГК РФ, посвященной вопросам действия
договора, установлено общее правило, в соответствии с которым законом или
договором может быть предусмотрено, что окончание срока действия
договора влечет прекращение обязательств сторон по договору. Договор, в
котором отсутствует такое условие, признается действующим до
определенного в нем момента окончания исполнения сторонами
обязательства
41
.
Согласно пункту 4 статьи 429 ГК РФ в предварительном договоре
должен указываться срок, в который стороны обязуются заключить основной
договор.
Если такой срок в предварительном договоре не определен, основной
договор подлежит заключению в течение года с момента заключения
предварительного договора.
В то же время положения о сроке действия предварительного договора
следует рассматривать в неразрывной связи с императивным требованием
пункта 6 статьи 429 ГК РФ, устанавливающим, что обязательства,
предусмотренные предварительным договором, прекращаются, если до
41
Бутова Е.А. Предмет гражданско – правового договора // Известия Юго-Западного
государственного университета. Серия: История и право. 2017. Т. 7. № 4 (25). С. 74-81.
45
окончания срока, в который стороны должны заключить основной договор,
он не будет заключен, либо одна из сторон не направит другой стороне
предложение заключить этот договор.
Исследуя срок действия предварительного договора, особую
интерпретацию характера порождаемого им обязательства демонстрирует Е. В.
Накушнова, полагающая, что «с истечением срока материальное по своей природе
право требовать от контрагента заключения договора на определенных
условиях прекращается и восстановлению судом не подлежит»
42
.
Следовательно, стороны лишаются права понуждения к заключению основного
договора.
На первый взгляд существующая законодательная конструкция
предварительного договора затрудняет однозначное определение момента
прекращения возникающих в результате заключения предварительного
соглашения обязательств.
Однако уяснение содержания нормативного указания,
предусмотренного пунктом 5 статьи 429 ПС РФ, во взаимосвязи и в
сопоставлении с положением, закрепленным в пункте 6 данной статьи, позволяет
высказать следующие предположения относительно времени существования
обязательств, обусловленных предварительным договором.
С одной стороны, контрагенту участника предварительного договора,
уклоняющегося от заключения основного договора, законом предоставляется право
во всякое время, руководствуясь рассматриваемой отсылочной нормой и
правилами пункта 4 статьи 445 ГК РФ, требовать в судебном порядке понуждения
указанного участника к его заключению
43
.
42
Баринов Д.А. Некоторые теоретические аспекты определения понятия гражданское
право и гражданские правоотношения // Вопросы российского и международного права. –
2016. – № 5. – С. 30-37.
43
Крашенинников П.В. Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской
Федерации, части первой / под ред. П.В. Крашенинникова. – 2-е изд., испр. и доп. – М.,
2016. С. 128.
46
Исполнение обязательств, возникающих из предварительного договора,
может обеспечиваться различными способами уплаты неустойки. В частности
, в случае допущения должником просрочки в принятии по истечении срока
предварительного договора предложения заключить основной договор может
применяться пени, одновременно за односторонний отказ от дальнейшего
исполнения предварительного договора и совершения основной сделки
может устанавливаться штраф.
Законодательное определение задатка и результаты судебного
толкования посвященных ему нормативных предписаний неизбежно
указывают на недопустимость применения задатка в качестве обеспечения
исполнения обязательств по предварительному договору.
Поскольку задаток направлен на обеспечение исполнения
исключительно денежных обязательств, а предварительный договор никаких
обязательств по передаче денег не порождает, платежная функция задатка
применительно к его конструкции не может реализована.
Удержание, залог и банковская гарантия, как способы обеспечения
исполнения обязательств, также не являются приемлемыми для обеспечения
выполнения договоренностей, зафиксированных в предварительном договоре
.
В свою очередь заключение договора поручительства может стать
актуальным для участников предварительного договора уже потому, что
поручительством могут обеспечиваться обязательства, которые возникнут в
будущем, например, в результате заключения основного договора.
2.2 Ответственность сторон за неисполнение предварительного
договора и способы защиты нарушенных прав его участников
Одним из неблагоприятных последствий нарушения обязательств,
одновременно выступающим способом защиты прав участников
47
хозяйственного оборота, является наступление гражданско-правовой
(имущественной) ответственности нарушителя гражданских прав и
обязанностей. Гражданско-правовая ответственность выражается в
применении к нарушителю принудительных мер имущественного
воздействия, оказывающих дополнительное негативное воздействие на его
имущественную сферу
44
.
Ответственность за нарушение обязательств может принимать две
формы: возмещение убытков и имущественные санкции (уплата неустойки,
потеря задатка и другие).
В соответствии с общим правилом об ответственности за нарушение
обязательств, сформулированным в пункте 1 статьи 393 ГК, сторона, не
исполнившая или ненадлежащим образом исполнившая свои обязательства
(должник), должна возместить кредитору причиненные в результате этого
убытки.
Решение законодателя придерживаться указанного общего принципа
ответственности за нарушение обязательств продемонстрировано им в статье
429 ГК РФ, определившей, что в случаях, когда сторона, заключившая
предварительный договор, уклоняется от заключения основного договора,
применяются положения, предусмотренные пунктом 4 статьи 445 ГК РФ.
Напомним, что последние предоставляют контрагенту стороны,
уклоняющейся от заключения договора, право требовать её понуждения к
заключению договора и претендовать на возмещение данной стороной
причиненных этим убытков
45
.
Ответственность в форме возмещения убытков наступает, когда лицо,
потерпевшее от гражданского правонарушения, понесло убытки - те
44
Крашенинников П.В. Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской
Федерации, части первой / под ред. П.В. Крашенинникова. – 2-е изд., испр. и доп. – М.,
2016. – 1326 с.
45
Крашенинников П.В. Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской
Федерации, части первой / под ред. П.В. Крашенинникова. – 2-е изд., испр. и доп. – М.,
2016. С. 459.
48
отрицательные последствия, которые наступили в имущественной сфере
потерпевшего в результате совершенного против него гражданского
правонарушения. Убытки складываются из реального ущерба, то есть
расходов, которые потерпевший должен произвести для восстановления
нарушенного права, утраты или повреждения его имущества, и из упущенной
выгоды, то есть неполученных доходов, которые он получил бы при обычных
условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено.
В пункте 10 постановления Пленума Верховного Суда Российской
Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации
от 1 июля 1996 г. № 6/8 «О некоторых вопросах, связанных с применением
части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» отмечается, что
«в состав реального ущерба входят не только фактически понесенные
соответствующим лицом расходы, но и расходы, которые это лицо должно
будет произвести для восстановления нарушенного права (пункт 2 статьи 15
ГК). Необходимость таких расходов и их предполагаемый размер должны
быть подтверждены обоснованным расчетом, доказательствами, в качестве
которых могут быть представлены смета (калькуляция) затрат на устранение
недостатков товаров, работ, услуг; договор, определяющий размер
ответственности за нарушение обязательств, и т.п.» .
При определении размера упущенной выгоды учитываются только
точные данные, которые бесспорно подтверждают реальную возможность
получения денежных сумм или иного имущества, если бы обязательство
было исполнено должником надлежащим образом. При определении
упущенной выгоды учитываются предпринятые кредитором для ее
получения меры и сделанные с этой целью приготовления (п. 4 ст. 393 ГК
РФ)
46
.
46
Крашенинников П.В. Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской
Федерации, части первой / под ред. П.В. Крашенинникова. – 2-е изд., испр. и доп. – М.,
2016. С. 459.
49
Определение размера убытков, причиненных в результате нарушения
обязательств, как правило, вызывает затруднение, случаи неисполнения
предварительного договора в данном отношении редко являются
исключением.
Сложно представить себе ситуацию, когда в результате неисполнения
предварительного договора его участнику может быть причинен реальный
ущерб. Напротив, такой ущерб возникает и соответствующее право на
возмещение своих расходов появляется у стороны возмездного односторонне
обязывающего предварительного договора, направленного на заключение
договора купли-продажи определенного соглашением предмета в будущем
по твердо установленной в момент достижения соглашения цене.
При этом реальный ущерб, причиненный нарушением такого договора,
должен определяться в зависимости от размера опционной премии (денежной
суммы, уплаченной при приобретении права на заключение основного
договора).
Расходы, связанные с приобретением у третьего лица имущества,
аналогичного являвшемуся объектом предварительного договора купли-
продажи, вряд ли могут быть присуждены судом к возмещению даже в
случае существенной разницы в цене товара, купленного у другого продавца,
поскольку они не находятся в прямой (непосредственной) причинной связи с
нарушением предварительного договора, наличие которой является
необходимым условием для наступления гражданско-правовой
ответственности.
Как было сказано выше, упущенная выгода должна, бесспорно,
подтверждаться реальной возможностью получения денежных сумм или
иных ценностей, если бы обязательство было исполнено должником
надлежащим образом.
Безусловно, отказом продавца от исполнения предварительного
договора купли-продажи большегрузного автомобиля, который покупатель
50
планировал использовать для оказания услуг по перевозке, может быть
вызвана упущенная выгода последнего.
Гражданское законодательство Российской Федерации традиционно
использует дифференцированный подход к определению оснований
возникновения имущественной ответственности участников обязательств.
Так в соответствии с пунктом 1 статьи 401 ГК РФ лицо, не
исполнившее обязательство либо исполнившее его ненадлежащим образом,
несет ответственность при наличии вины (умысла или неосторожности),
кроме случаев, когда законом или договором предусмотрены иные основания
ответственности
47
.
Гражданско-правовая ответственность при осуществлении участниками
хозяйственного оборота предпринимательской деятельности строится на
началах риска. Неспроста нормами пункта 3 статьи 401 ГК РФ
устанавливаются более широкие основания имущественной ответственности
за нарушение договорных обязательств лицами, осуществляющими
предпринимательскую деятельность. Они выражаются в том, что если иное
не предусмотрено законом или договором, лицо, не исполнившее или
ненадлежащим образом исполнившее обязательство при осуществлении
предпринимательской деятельности, несет ответственность, если не докажет,
что надлежащее исполнение оказалось невозможным вследствие
непреодолимой силы, то есть чрезвычайных и непредотвратимых при данных
условиях обстоятельств. К таким обстоятельствам не относятся, в частности,
нарушение обязанности со стороны контрагентов должника, отсутствие на
рынке нужных для исполнения товаров и другие.
В указанных условиях представляется необходимым определить
природу предварительного договора, рассмотреть возможность отнесения его
к числу предпринимательских.
47
Крашенинников П.В. Постатейный комментарий к Гражданскому кодексу Российской
Федерации, части первой / под ред. П.В. Крашенинникова. – 2-е изд., испр. и доп. – М.,
2016. С. 459.
51
Несомненно, участниками предварительного договора могут выступать
индивидуальные предприниматели, а также организации, преследующие в
качестве одной из основных целей свей деятельности извлечение прибыли
(коммерческие организации).
В то же время необходимо учитывать, что предварительный договор
порождает обязательства неимущественного характера, в связи с чем вряд ли
может занимать место в одном ряду с такими предпринимательскими
договорами как договор поставки, договор бытового подряда, договор
складского хранения и другими договорами с участием предпринимателей.
Из этого следует вывод, что ответственность за нарушение предварительного
договора, в частности, за отказ от принятия предложения заключить
основной договор, должна наступать на виновных началах.
Таким образом, предварительным договором в качестве правовых
последствий не заключения основного договора может быть предусмотрена
обязанность возмещения убытков стороной, виновной в нарушении условий
предварительного договора. Какой бы порядок возмещения убытков не был
избран сторонами предварительного договора (взыскание только неустойки,
но не убытков; взыскание убытков в полной сумме сверх неустойки;
взыскание по выбору кредитора либо неустойки, либо убытков),
рассматриваемый способ защиты гражданских прав будет являться для
потерпевшей стороны эффективным средством взыскания убытков.
На случай нарушения гражданских прав со стороны обязанных лиц в
законодательстве Российской Федерации предусмотрены различные
правовые средства и механизмы защиты субъективных гражданских прав как
общего, так и специального применения.
Свои способы восстановления нарушенного права используются и в
конструкции предварительного договора.