44
компании в одном месте. Это сокращает риски за счет разделения
направлений деятельности фирмы. Можно также:
разделить бизнес на несколько компаний, распределить между
ними ценные активы;
сделать одни компании более закрытыми для внешнего
вторжения;
перевести имущество на ИП, аффилированное с конечным
бенефициаром бизнеса.
Обратите внимание!
Стратегия разделения бизнеса на несколько компаний помогает
снизить налоговые расходы благодаря различным системам
налогообложения.
Защита акций
Акции или доли в уставном капитале нуждаются в защите. Чтобы
предупредить захват, необходим усиленный контроль над реестром
акционеров. Размер и характер бизнеса, вид угрозы определяет способ
контроля:
крупным компаниям, рассчитывающим получать внешние
инвестиции, лучше передать реестр крупному регистратору с безупречной
репутацией и максимально формализованной работой;
мелким фирмам лучше самостоятельно вести реестр.
Обратите внимание!
Помните, что панацеей от вероятного рейдерства не может служить
ни один метод. Регистратору могут предоставлять поддельные документы, а
на ведущего реестр сотрудника может оказываться воздействие для
осуществления перевода акций на агрессора.
Чтобы защитить акции от захвата, обременяйте их обязательствами
перед третьими лицами, например, заложите акции в качестве обеспечения
по договору займа. Залог долей регистрируется в ЕГРЮЛ, при его наличии
иные изменения в сведения о долях фирмы не вносятся.
Защита активов
Целью рейдеров является не фирма, а ее имущество. Поэтому защита
от рейдерского захвата заключается в принятии первоочередных мер по
45
созданию препятствий к отчуждению имущества. Оптимальные средства -
залог, ипотека, с помощью которых компания получает дополнительные
финансовые потоки. Главное, вовремя отдавать долг, чтобы банк не
реализовал имущество. Рекомендуется обменять активы залогом в пользу
подконтрольных фирм, лиц.
Как защитить от захватчиков предприятия?
«Серое» рейдерство или «гринмейл» имеет цель - заработок на
недооцененки фирмы. Агрессор покупает акции, затем подает поток исков об
оспаривании решений органа управления, требования о созыве общего
собрания акционеров, проведении ревизии, аудита, забастовки.
Для защиты бизнеса от рейдерства необходимо руководству фирмы в
каждом действии точно следовать закону. При появлении угрозы рейдерства
усилить бдительность при выдаче доверенностей, кассовых, товарных
документов, договоров. Лучшей формой защиты от рейдеров является
нападение. Опытный юрист разработает стратегию активной и пассивной
защиты. О пассивных методах было рассказано ранее. Активные методы
включают в себя:
инициирование проверок госорганов;
судебные иски.
Заявления в ФСБ, в следственный комитет, прокуратуру или полицию
зачастую хватает для защиты от захвата. Обратитесь к нашим специалистам,
заполнив форму обратной связи или позвонив по указанным телефонам, и мы
поможем вам защититься от рейдерского захвата.
Для преодоления рейдерства (по коррупции в целом) необходимо,
чтобы заработал механизм персональной ответственности чиновников за
принимаемые ими решения.
Существую, так называемые бытовые рейдеры, задача которых
состоит в том, чтобы, присвоить право собственности на квартиру или
собственный дом.
Какие схемы используют мошенники для присвоения чужого
имущества? Рассмотрим их далее:
Рейдерский захват квартиры: как защитится от него? Незаконные
судебные решения. Продавец квартиры уезжает из страны, а третье лицо
оспаривает через суд сделку.
Обман одиноких людей. Рейдеры обманным путём получают нужные
подписи от не имеющего родственников пожилого человека. Спустя
некоторое время у квартиры или дома появляется новый владелец.
46
Присвоение жилища, оставленного без присмотра. Если квартира
часто остаётся без присмотра (например, хозяин подолгу бывает в
командировках), то после подделки документов у жилища появится новый
хозяин.
Меры предосторожности: Заключайте с квартирантами заверенный у
нотариуса договор. Не стоит опираться только на устные соглашения. При
частых командировках ставьте квартиру на сигнализацию, а документы о
праве собственности храните в другом месте, иначе их могут украсть и
провести ряд манипуляций с жилищем.
Гражданский брак также нередко приводит к захвату жилища.
Известна схема, при которой квартира продаётся женой, а через некоторое
время в жилище появляется муж с требованием вернуть определённую сумму
денег за ранее проделанный им в квартире дорогостоящий ремонт. В случае
отказа рейдер подаёт на новых владельцев в суд. Куда обращаться?
Защищаться от рейдерства необходимо через суд и
правоохранительные органы.
Чтобы привлечь к ответственности рейдера за попытку
осуществления незаконного захвата бизнеса или жилища, необходимо
доказать наличие таких составов преступлений, как:
1.мошенничество (ст. 159);
2.самоуправство (ст. 330);
3.вымогательство (ст. 163);
Рейдерский захват: ст. 159 УК РФ Рейдерский захват: ст. 159 УК РФ.
На 2018 год ситуация такова, что в Уголовном Кодексе нет отдельной статьи,
регулирующей непосредственно рейдерство. В зависимости от метода,
применённого при рейдерской атаке, преступников могут осудить более чем
по 10 статьям.
Наиболее распространённой в судебной практике считается статья 159 УК
РФ – мошенничество, которая предусматривает ответственность за
присвоение чужого имущества посредством обмана или злоупотребления
доверием.
Помимо ст. 159, действия рейдеров нередко квалифицируются и по другим
статьям УК РФ (по совокупности со ст. 159 или отдельно от неё), а именно:
Ст. 179 УК РФ – насильственное принуждение владельца организации к
заключению сделки по отчуждению имущества.
Ст. 170 – применяется в отношении должностных лиц, регистрирующих
незаконные сделки с искажением сведений ЕГРЮЛ и государственного
кадастра.
47
Ст. 170.1 — предоставление в регистрирующий орган заведомо ложных
данных.
Ст. 173.1 и 173.2 — использование в ходе атаки подставных лиц и фирм-
однодневок.
Ст. 183 — получение секретных сведений, составляющих коммерческую
тайну.
Ст. 185.5 — подмена решения совета директоров/общего собрания.
Ст. 186 — изготовление и сбыт ценных бумаг.
Ст. 196 и 197 — фиктивное банкротство.
Ст. 303 – предоставление сфальсифицированных доказательств в суд.
Ст. 327 — подделка документов.
Ст. 299 — незаконное возбуждение уголовного дела для воспрепятствования
предпринимательской деятельности.
Уголовный Кодекс предусматривает максимальную ответственность по ст.
159 УК РФ (ч. 4) в виде лишения свободы сроком до 10 лет.
Рейдерский захват: ст. 159 УК РФ Данный перечень статей,
применяемых для квалификации рейдерства, является неполным. В
зависимости от обстоятельств дела и используемых схем, действия рейдеров
и их соучастников могут квалифицироваться и по иным статьям УК РФ.
Однако на практике большинство приговоров выносится рейдерам на
основании одной из 7 частей ст. 159 УК РФ, предусматривающей наказание
за мошенничество, совершённое гражданином или группой лиц с целью
приобретения прав собственности на чужое имущество обманным путём с
превышением должностных полномочий, под давлением или по
предварительному сговору.
Как понять, что это рейдерский захват?
При возбуждении уголовных дел против руководителей и
собственников предприятия деятельность компании, как правило,
блокируется. Растут долги по кредитам, возникают обязательства по выплате
неустойки. Без опытных юристов в данном случае не обойтись, особенно
если бизнес находится в крупном городе как Москва, где конкуренция очень
высока.
При несогласии владельцев продать компанию за бесценок, атака
возобновляется. Теперь она сопровождается скупкой задолженности, ее
фальсификацией, признанием через суды. Поглощение проводят через
банкротство фирмы, кредиторскую задолженность. Следуя криминальным
схемам захвата, агрессор идет на:
подделку учредительных документов;
подделку приказов о назначении руководителя;
48
подписывает и регистрирует документы об отчуждении активов
предприятия, управляющих пакетов акций;
пытается выкупить по заниженной цене контрольный пакет
акций, долей;
принуждает к кабальным сделкам.
Дело осложняется тем, что скупке кредиторской задолженности
практически невозможно противостоять, поскольку на эту хозяйственную
операцию не требуется согласие должника (ст. 382 ГК РФ). Для качественной
правовой защиты от поглощения компании лучше обратиться к
квалифицированному юристу, который способен просчитывать шаги
соперников, обладает глубоким знанием пробелов в законодательстве,
умением противостоять мошенничеству и правовой манипуляции.
Таким образом, в современных условиях вследствие сложившейся
системы социально-экономических и политических отношений рейдерство в
России фактически превратилось в один из видов криминальной теневой
экономики. Определенные упущения на первоначальном этапе проведения
реформ в социально-экономической, правоохранительной и иных областях
государственной деятельности, чрезмерное ослабление системы
государственного регулирования и контроля, несовершенство
законодательной базы, отсутствие эффективной политики в сфере
государственного управления явились основными факторами возникновения
рейдерства.
Учитывая то, что в настоящее время рейдерство нередко совершается
с коррупционным привлечением государственных, административных и
силовых ресурсов и с использованием несовершенства законодательно-
правовой базы, можно выделить две основные причины, способствующие
росту рейдерских проявлений:
1. Коррупция;
2. Законодательно-правовые пробелы;
Именно поэтому противодействие рейдерству относится к числу
приоритетных направлений деятельности высших органов государственной
власти Российской Федерации. Так, в соответствии с распоряжением
Правительства РФ от 17 ноября 2008 года № 1663-р (ред. от 14.12.2009) «Об
утверждении основных направлений деятельности Правительства РФ на
период до 2012 года и перечня проектов по их реализации» одним из
приоритетных направлений деятельности Правительства РФ на период до
2012 г. в сфере обеспечения национальной безопасности является
осуществление комплекса мероприятий по противодействию рейдерству и
преступлениям на фондовом рынке, наносящим значительный ущерб
экономике Российской Федерации и имеющим большой общественный
резонанс.
49
2.1. Механизмы обеспечения
правовой безопасности в области
противодействия рейдерским захватам предприятий и
организаций
На основе проведенного исследования можно, по нашему мнению,
сформулировать следующие первоочередные задачи и направления по
совершенствованию российского законодательства в аспекте
противодействия рейдерству и корпоративному шантажу.
1. Одним из основных способов захвата предприятий является
регистрация в Едином государственном реестре юридических лиц (ЕГРЮЛ)
фиктивных сведений о назначении на должность руководителя
захватываемого предприятия «подставного» лица, которое затем совершает
сделки по отчуждению активов в интересах рейдерской группы. Причина
здесь кроется в отсутствии в законодательстве о регистрации юридических
лиц механизма по обеспечению достоверности регистрируемой информации.
Аналогичный механизм действует практически во всех европейских странах
(Германии, Италии, Бельгии, Франции, Люксембурге и др.).
Так, в соответствии с Федеральным законом от 08.08.2001 № 129-ФЗ
«О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных
предпринимателей» (далее — Закон о государственной регистрации)
налоговые органы не проверяют достоверность поступающих к ним сведений
об изменениях, вносимых в учредительные документы юридических лиц. В
течение 5 дней они обязаны произвести госрегистрацию и выдать заявителю
на руки соответствующий документ.
В связи с этим необходимо внести изменения в Закон о
государственной регистрации. Совершенствование процедуры регистрации
юридических лиц и предупреждение внесения в ЕГРЮЛ недостоверной
информации будет возможно при введении обязательной явки заявителя в
ИФНС и удостоверении его личности; отказе от пересылки документов по
почте; обязательном уведомлении постоянно действующего исполнительного
органа юридического лица (а также участников, имеющих в уставном
капитале долю более 45%) о производстве регистрационных действий;
обязательном нотариальном удостоверении протокола общего собрания
участников (акционеров), представляемого в налоговый орган; увеличении
срока регистрации до 30 дней, а при нахождении участников (акционеров) в
другом субъекте Российской Федерации — до 45 дней; направлении в органы
внутренних дел материалов, содержащих признаки фальсификации.
50
2. В последние годы обострилась проблема злоупотребления в
корпоративных конфликтах инсайдерской информацией, что в большинстве
развитых стран мира является уголовным преступлением.
Учитывая то обстоятельство, что российский рынок ценных бумаг в
настоящее время находится в стадии развития и в ближайшее время по
объему оборота финансовых средств достигнет международного уровня,
криминальные
проблемы, характерные для зарубежных рынков, будут актуальны и
для России. В связи с этим представляется необходимым внести поправки в
Уголовный кодекс России, установив уголовную ответственность за
злоупотребление инсайдерской информацией.
3. Проблема современной правоприменительной практики
заключается в том, что в год в Российской Федерации выявляется не более 10
преступлений, предусмотренных ст. 185 УК РФ. В то же время количество в
России рейдерских захватов, использующих механизм проведения
незаконной дополнительной эмиссии с целью «размывания» контрольного
пакета акций, ежегодно исчисляется сотнями. Причины тому следующие.
Статья 185 УК РФ предусматривает уголовную ответственность за
внесение в проспект эмиссии ценных бумаг заведомо недостоверной
информации, утверждение либо подтверждение содержащего заведомо
недостоверную информацию проспекта или отчета (уведомления) об итогах
выпуска ценных бумаг, а равно размещение эмиссионных ценных бумаг,
выпуск которых не прошел государственную регистрацию (злоупотребления
при эмиссии ценных бумаг).
Возникают вопросы, касающиеся терминологии, используемой в ст.
185 УК РФ и в законодательстве о рынке ценных бумаг.
В Федеральном законе от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных
бумаг» (далее — Закон о рынке ценных бумаг) отсутствует термин «проспект
эмиссии ценных бумаг». В соответствии с изменениями, внесенными
Федеральным законом от 28.12.2002 № 185-ФЗ, документ, содержащий
информацию об эмитенте, его финансово-экономическом состоянии,
размещаемых эмиссионных ценных бумагах и др., носит
наименование «проспект ценных бумаг».
Очевидно, несоответствие в терминологии объясняется тем, что после
внесения изменений в Закон о рынке ценных бумаг положения Уголовного
кодекса не были приведены в соответствие данному закону. В этой связи
необходимо немедленное внесение изменений в ст. 185 УК РФ.
4. Практика корпоративных конфликтов свидетельствует о том, что в
настоящее время распространены случаи приобретения незначительного
пакета акций лишь с целью максимального осложнения деятельности
акционерного общества (далее — АО) многочисленными исками
51
новоиспеченного акционера. Для этого подаются судебные иски об
оспаривании решений (действий) органов управления АО, инициируемые,
как правило, или уже существующими мелкими акционерами, вступившими
в сговор, либо же самим агрессором, ставшим акционером путем
приобретения минимального пакета акций общества.
В связи с этим в акционерном законодательстве целесообразно
закрепить положение, согласно которому все акционеры вне зависимости от
доли принадлежащих им акций не могут оспаривать решения или действия
органов управления АО, принятые или совершенные до того момента, как
лицо приобрело акции общества (схожая мера существует в законодательстве
США и именуется правилом «одновременного владения» — contemporaneous
ownership rule).
С целью установления данного запрета необходимо дополнить
соответствующими положениями нормы статей 49, 79 и 84 Федерального
закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее — Закон
об АО).
Предлагаемая мера направлена главным образом на борьбу со
случаями, когда приобретается пакет акций лишь для того, чтобы
многочисленными исками максимально осложнить деятельность АО (данный
прием активно используется при корпоративном шантаже с целью получения
«отступных» или выкупа акций у агрессора по цене, значительно
превышающей рыночную). В случае же закрепления в законе предлагаемого
правила снижается мотивация использования акционера в качестве средства
достижения неправомерных целей.
5. Практика корпоративных конфликтов в России свидетельствует
также о том, что приобретение незначительного пакета акций общества
может быть обусловлено стремлением получить доступ к внутренней
информации АО с последующим ее использованием для корпоративного
шантажа или рейдерского захвата.
Следовательно, целесообразно, на наш взгляд, введение правила о
том, что отдельные правомочия акционера возникают не сразу после
приобретения им акций, а по истечении определенного периода времени. В
этой связи считаем, что право акционера на получение информации в
соответствии с определенным п. 1ст. 89 Закона об АО перечнем и с
ограничениями, закрепленными в п. 1 ст. 91 Закона об АО, должно возникать
у акционера по истечении 6 месяцев со дня приобретения им акций общества
(внесения соответствующей приходной записи по лицевому счету).
Данный срок является оптимальным, так как, с одной стороны, не
позволяет новому акционеру оперативно получить информацию о
деятельности общества (успешность большинства действий агрессора
предопределена именно временным фактором), а с другой стороны, не
52
лишает акционера реальной возможности ознакомления с документацией
общества до момента ее уничтожения.
6. Актуальной проблемой является то, что законодательство
Российской Федерации не содержит нормы, позволяющей исключить лицо из
числа акционеров общества в случае, если оно препятствует деятельности
общества своими действиями (бездействием) или существенно затрудняет
данную деятельность, в то время как в ст. 10 Федерального закона от
08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»
(далее — Закон об ООО) это предусмотрено.
В этой связи целесообразно дополнить Закон об АО (по аналогии со
ст. 10 Закона об ООО) нормой следующего содержания:
«Акционеры, владеющие в совокупности не менее 15% акций
общества, вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением об исключении
акционера из числа акционеров общества в случае, если данное лицо грубо
нарушает свои обязанности либо своими действиями (бездействием) делает
невозможной нормальную деятельность общества или существенно ее
затрудняет.
При исключении акционера его акции переходят на баланс общества с
момента вступления в законную силу судебного акта. При этом общество
обязано выплатить исключенному акционеру рыночную стоимость акций по
цене, определяемой в соответствии с п. 2 ст. 77 настоящего Закона».
Статью 235 ГК РФ необходимо дополнить следующим основанием
для принудительного изъятия у собственника имущества (акций у
акционера), а именно:
- принятие арбитражным судом судебного акта об исключении
акционера из числа акционеров общества в порядке, предусмотренном
Федеральным законом об “Об акционерных обществах”».
7. В настоящее время недооцениваются возможности уголовно-
правового противодействия корпоративному шантажу и рейдерству, что
обусловлено рядом факторов, в частности, непониманием того, что в
современных условиях рейдерство — это сфера деятельности
организованной экономической преступности.
Цивилисты, к сожалению, не заметили того момента, когда в сфере
гражданского материального и процессуального законодательства появились
и стали активно развиваться явления «антиправа», которые, как
злокачественная опухоль, уничтожают правовую систему изнутри. Борьба с
такими проявлениями требует радикального уголовно-правового
вмешательства. Именно поэтому необходима скорейшая разработка и
принятие соответствующих изменений в УК РФ в части совершенствования
механизма уголовно-правовой охраны сферы корпоративных отношений.
53
Предлагаем внести в УК РФ следующую уголовно-правовую норму,
криминализирующую корпоративный шантаж:
«Статья 201.1. Злоупотребление правами участника (акционера)
юридического лица
1. Умышленное использование прав участника (акционера)
юридического лица, являющегося коммерческой или иной организацией,
самим участником (акционером) или другим уполномоченным им лицом
согласно доверенности, вопреки интересам данного юридического лица, если
это деяние повлекло прекращение или приостановление деятельности
органов управления юридического лица и причинение крупного ущерба
другим участникам (акционерам) юридического лица, юридическому лицу
или государству, наказываются штрафом в размере от ста тысяч до трехсот
тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного
за период от одного года до двух лет, либо обязательными работами на срок
от ста восьмидесяти до двухсот сорока часов, либо исправительными
работами на срок от одного года до двух лет.
2. Те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному
сговору или организованной группой, а равно повлекшие причинение особо
крупного ущерба, наказываются штрафом в размере от ста тысяч до пятисот
тысяч рублей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного
за период от одного года до трех лет либо лишением свободы на срок до трех
лет.
Примечание. Крупным ущербом признается ущерб, превышающий
двести пятьдесят тысяч рублей, особо крупным — один миллион рублей.
Ущерб включает в себя в том числе упущенную выгоду.»
Реализация предложенных законодательных инициатив должна
сыграть позитивную роль в дальнейшем развитии в России цивилизованных
способов получения и перераспределения контроля над юридическими
лицами при сохранении справедливого баланса всех заинтересованных лиц.
Объективно существующая общественная опасность рейдерства и его
взаимосвязь с совершением преступлений в целом свидетельствуют о
необходимости применения уголовно-правовых средств в отношении
рейдерства.
Мы согласны с высказанным в научной литературе мнением о том,
что в настоящее время существуют две "слабые" стороны уголовно-
правового регулирования противодействия рейдерству:
1) УК РФ не охватывает весь спектр деяний, посредством которых
совершаются рейдерские захваты;
2) нормы уголовного закона недостаточно адаптированы к специфике
данной категории преступлений.